Постановление Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 21 декабря 2005 г. №395
"Об утверждении Инструкции о порядке проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с банками Республики Беларусь"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
21 декабря 2005 г. № 395
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ
НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ СДЕЛОК
СВОП С БАНКАМИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
На основании статей 26, 32 Банковского кодекса Республики
Беларусь и постановления Правления Национального банка Республики
Беларусь от 26 октября 2005 г. № 154 «О признании утратившим силу
постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 9
декабря 1999 г. № 26.3 и делегировании полномочий Совету директоров
Национального банка Республики Беларусь» Совет директоров
Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке проведения
Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с банками
Республики Беларусь (далее - Инструкция).
2. Главному управлению регулирования банковских операций до 1
октября 2006 г. привести нормативные правовые акты Национального
банка Республики Беларусь в соответствие с настоящим постановлением.
3. Главному управлению информационных технологий разработать
программный комплекс автоматизированной банковской системы «Учетно-
операционные работы» на базе системы EQUATІON (АБС УОР) для
автоматизации проведения сделок СВОП в соответствии с Инструкцией,
утвержденной настоящим постановлением.
4. Настоящее постановление вступает в силу с 1 октября 2006 г.,
за исключением пунктов 2 и 3, которые вступают в силу после
включения настоящего постановления в Национальный реестр правовых
актов Республики Беларусь.
Председатель Правления П.П.Прокопович
СОГЛАСОВАНО СОГЛАСОВАНО
Заместитель председателя Заместитель Премьер-министра
Комитета государственного контроля Республики Беларусь
Республики Беларусь А.В.Кобяков
С.П.Соц 15.12.2005
12.12.2005
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
21.12.2005 № 395
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке проведения Национальным банком Республики Беларусь
сделок СВОП с банками Республики Беларусь
ГЛАВА 1
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ СДЕЛОК СВОП
1. Инструкция о порядке проведения Национальным банком
Республики Беларусь сделок СВОП с банками Республики Беларусь (далее
- Инструкция) разработана в соответствии со статьями 26, 32
Банковского кодекса Республики Беларусь и постановлением Правления
Национального банка Республики Беларусь от 26 октября 2005 г. № 154
«О признании утратившим силу постановления Правления Национального
банка Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 26.3 и
делегировании полномочий Совету директоров Национального банка
Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2005 г., № 176, 8/13348) в целях рефинансирования банков
Республики Беларусь путем проведения сделок СВОП с использованием
иностранной валюты.
Настоящая Инструкция определяет порядок проведения Национальным
банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк) сделок СВОП с
банками Республики Беларусь (далее - банки), а также действий
Национального банка по их осуществлению.
2. Применительно к настоящей Инструкции под сделкой СВОП
понимается покупка Национальным банком у банка иностранной валюты за
белорусские рубли (прямая сделка) с обязательством продажи
иностранной валюты за белорусские рубли через определенный сторонами
по сделке срок (обратная сделка). При этом сумма иностранной валюты
не изменяется.
3. В качестве иностранных валют для проведения сделок СВОП
используются доллар США, евро и рубль Российской Федерации (далее -
российский рубль).
4. Национальный банк осуществляет сделки СВОП как в рамках
постоянно доступных инструментов поддержания ликвидности банков
(далее - постоянно доступные сделки СВОП), так и в рамках
двусторонних операций поддержания ликвидности банков (далее -
двусторонние сделки СВОП).
В качестве постоянно доступных сделок СВОП Национальный банк
осуществляет сделки СВОП со сроком исполнения обратной сделки на
следующий рабочий день после совершения прямой сделки. Комитет по
монетарной политике Национального банка для осуществления постоянно
доступных сделок СВОП устанавливает индивидуальные лимиты
задолженности банков по сделкам СВОП (далее - лимиты).
К двусторонним сделкам СВОП, осуществляемым Национальным
банком, относятся сделки СВОП, отличающиеся по сроку от постоянно
доступных сделок СВОП, и (или) сделки, по которым продаваемая банку
сумма белорусских рублей превышает индивидуальный неиспользованный
лимит банка по сделкам СВОП.
По двусторонним сделкам СВОП решение о целесообразности
осуществления операций принимается на основании предложений главного
управления монетарных операций Национального банка заместителем
Председателя Правления Национального банка, направляющим
деятельность главного управления монетарных операций Национального
банка, либо должностным лицом, им уполномоченным. Решение об отказе
банку в заключении двусторонней сделки СВОП Национальным банком не
мотивируется.
5. Для целей проведения сделок СВОП Национальным банком
устанавливаются расчетные процентные ставки за пользование денежными
средствами в белорусских рублях (далее - процентные ставки по
белорусским рублям) и процентные ставки за пользование денежными
средствами в иностранной валюте (далее - процентные ставки по
иностранной валюте).
Процентные ставки по белорусским рублям, процентные ставки по
иностранной валюте, сроки проведения сделок СВОП устанавливаются
комитетом по монетарной политике Национального банка. Процентные
ставки могут отличаться в зависимости от сроков проведения сделок
СВОП.
6. Условия проведения сделок СВОП доводятся до сведения банков
и заинтересованных структурных подразделений центрального аппарата
Национального банка управлением реализации монетарной политики
главного управления монетарных операций Национального банка (далее -
управление реализации монетарной политики).
7. При заключении сделки СВОП курс прямой сделки равен
официальному курсу белорусского рубля к соответствующей иностранной
валюте, установленному Национальным банком и действующему на момент
заключения сделки. Курс обратной сделки определяется по формуле (с
точностью до двух знаков после запятой и без проведения
промежуточных округлений при расчете)
ПСбел х Д
1 + ------------
100 х ДГбел
КО = КБ х ( ------------------- ),
ПСин х Д
1 + ------------
100 х ДГин
где КО - курс обратной сделки;
КБ - курс прямой сделки;
ПСбел - годовая процентная ставка по белорусским рублям;
ПСин - годовая процентная ставка по иностранной валюте;
Д - количество календарных дней между прямой и обратной
сделками (при этом первый и последний день сделки принимаются за
один день);
ДГбел - число дней в календарном году на день проведения прямой
сделки (365 или 366);
ДГин - временная база расчета ставки по соответствующей
иностранной валюте (360 дней - по долларам США и евро; 365 (366)
дней - по российским рублям).
8. Досрочное исполнение сделок СВОП не допускается.
При изменении процентных ставок по белорусским рублям или
иностранной валюте к ранее заключенным сделкам применяются
процентные ставки, действовавшие на дату их заключения.
9. Сделки СВОП проводятся Национальным банком в соответствии с
заключенным с банком генеральным договором на проведение сделок СВОП
(далее - генеральный договор) в соответствии с примерной формой
согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.
Со стороны Национального банка организацию заключения
генерального договора осуществляет управление валютных операций и
корреспондентских отношений главного управления международных
операций, подписывает договор заместитель Председателя Правления
Национального банка, направляющий деятельность главного управления
международных операций Национального банка, и главный бухгалтер -
начальник главного управления бухгалтерского учета и отчетности
Национального банка.
После заключения генерального договора его копии передаются в
управление бухгалтерского учета международных операций главного
управления бухгалтерского учета и отчетности Национального банка
(далее - управление бухгалтерского учета международных операций), в
управление контроля за операциями с валютными ценностями главного
управления международных операций Национального банка (далее -
управление контроля за операциями с валютными ценностями) и в
управление реализации монетарной политики.
После заключения генерального договора информация о дате и
номере генерального договора, платежных реквизитах сторон вносится
управлением бухгалтерского учета международных операций в
автоматизированную банковскую систему «Учетно-операционные работы»
на базе системы EQUATІON (далее - АБС УОР).
10. На основании решения комитета по монетарной политике
Национального банка может быть временно приостановлено проведение со
всеми либо отдельными банками любых видов сделок СВОП.
Решение по временному приостановлению проведения сделок СВОП
доводится до сведения банков и заинтересованных структурных
подразделений Национального банка управлением реализации монетарной
политики.
11. Сделки СВОП проводятся с банками в порядке, установленном
настоящей Инструкцией, на основании генерального договора и
следующих документов, которые являются его неотъемлемой частью:
заявления на проведение сделки СВОП, составленного банком по
форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции (далее -
заявление), которое направляется в Национальный банк по специальным
каналам связи в электронном виде;
извещения об осуществлении сделки СВОП, составленного по форме
согласно приложению 3 к настоящей Инструкции (далее - извещение),
которое оформляется Национальным банком при каждом осуществлении
сделки СВОП в электронном виде и направляется в банк по специальным
каналам связи. Извещение является подтверждением заключения сделки
СВОП. После передачи Национальным банком извещения банку
дополнительного подтверждения сторонами заключения сделки по системе
SWІFT не требуется.
12. Переданное банком в Национальный банк заявление поступает
программным путем в АБС УОР с отметкой о времени поступления в
Национальный банк.
В АБС УОР обеспечивается доступ для работы с поступившими
заявлениями уполномоченным работникам управления бухгалтерского
учета международных операций, управления реализации монетарной
политики и управления контроля за операциями с валютными ценностями.
13. Сделки СВОП проводятся с банком, если на момент их
проведения одновременно выполняются следующие условия:
банком заключен с Национальным банком генеральный договор в
соответствии с пунктом 9 настоящей Инструкции;
заявление оформлено надлежащим образом в соответствии с
требованиями настоящей Инструкции;
банк не имеет просроченных обязательств по основному долгу и
(или) процентам по нему перед Национальным банком по кредитам,
обеспеченным залогом ценных бумаг, предоставленным в соответствии с
Инструкцией о порядке предоставления Национальным банком Республики
Беларусь банкам кредитов, обеспеченных залогом ценных бумаг,
утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка
Республики Беларусь от 29 мая 2003 г. № 172 (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 70, 8/9642), и (или)
по сделкам СВОП;
заявление от банка поступило в Национальный банк по специальным
каналам связи не позднее 15.30 (14.15 - в предвыходные и
предпраздничные дни);
по постоянно доступным сделкам СВОП запрашиваемая банком сумма
белорусских рублей не превышает индивидуальный неиспользованный
лимит задолженности банка по сделкам СВОП;
по двусторонним сделкам СВОП принято положительное решение об
их осуществлении заместителем Председателя Правления Национального
банка, направляющим деятельность главного управления монетарных
операций Национального банка, либо должностным лицом, им
уполномоченным.
Поступившие в Национальный банк после установленного времени
(15.30 или 14.15 - в предвыходные и предпраздничные дни) заявления
не подлежат рассмотрению Национальным банком. При этом программным
путем банку автоматически направляется соответствующее сообщение.
14. В случае необходимости банк вправе отозвать заявление на
проведение сделки СВОП до момента перечисления Национальным банком
денежных средств в белорусских рублях по прямой сделке на
корреспондентский счет банка.
Отзыв заявления на проведение сделки СВОП осуществляется на
основании заявки банка, которая составляется банком по форме
согласно приложению 4 к настоящей Инструкции и направляется в
Национальный банк по специальным каналам связи в электронном виде.
При поступлении указанной заявки банка АБС УОР программным
путем проверяет наличие у заявления статуса, информирующего о
произведенном перечислении банку денежных средств в белорусских
рублях (под статусом заявления банка в настоящей Инструкции
понимается специальная информация о состоянии заявления в АБС УОР,
содержащаяся в файле заявления). В случае наличия указанного статуса
заявка на отзыв заявления отклоняется. В противном случае АБС УОР
автоматически присваивает заявлению статус, информирующий об отзыве
заявления, и не допускает заявление к дальнейшему рассмотрению.
ГЛАВА 2
ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ ЗАЯВЛЕНИЙ
15. В день поступления заявления управление контроля за
операциями с валютными ценностями не позднее 15 минут с момента
получения заявления:
удостоверяется в правильности указанных реквизитов для расчетов
в иностранной валюте. Реквизиты извещения, связанные с платежными
инструкциями, при формировании извещения автоматически вносятся в
него из АБС УОР на основе содержащейся в АБС УОР соответствующей
информации генерального договора;
удостоверяется в отсутствии у банка своевременно неисполненных
обязательств в иностранной валюте по ранее заключенным сделкам СВОП.
Информация об исполнении банком обязательств в иностранной валюте по
ранее заключенным сделкам СВОП автоматически выводится АБС УОР на
основе содержащихся в АБС УОР соответствующих данных;
удостоверяется в возможности проведения в день получения
заявления расчетов по указанному в заявлении виду иностранной
валюты;
при отсутствии у банка неисполненных обязательств в иностранной
валюте по ранее заключенным сделкам СВОП и наличии возможности
проведения в день получения заявления расчетов по указанному в
заявлении виду иностранной валюты, а также при условии правильности
указанных в заявлении реквизитов для расчетов в иностранной валюте
присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР, о чем
извещает по телефону управление бухгалтерского учета международных
операций;
в случае обнаружения в заявлении неправильно указанных
реквизитов для расчетов в иностранной валюте, или (и) наличия у
банка неисполненных обязательств в иностранной валюте по ранее
заключенным сделкам СВОП, или невозможности проведения в день
получения заявления расчетов по указанному в заявлении виду
иностранной валюты не допускает заявление к дальнейшему исполнению,
при этом программным путем формирует и направляет банку по
специальным каналам связи сообщение об отказе в совершении сделки
СВОП с указанием причины отказа.
16. Управление бухгалтерского учета международных операций не
позднее 15 минут с момента получения заявления:
16.1. удостоверяется в правильности указанных в заявлении
реквизитов для расчетов в белорусских рублях. По иным реквизитам,
указание которых необходимо для формирования извещения, расчет
значений производится автоматически АБС УОР;
16.2. на основе данных, автоматически рассчитываемых АБС УОР:
по постоянно доступным сделкам СВОП удостоверяется в том, что
заявленная банком сумма к получению в белорусских рублях по прямой
сделке не превышает остающуюся неиспользованной на момент
рассмотрения заявления сумму лимита;
удостоверяется в отсутствии у банка своевременно не исполненных
обязательств в белорусских рублях по ранее заключенным сделкам СВОП;
удостоверяется в отсутствии у банка просроченных обязательств
по основному долгу и (или) процентам перед Национальным банком по
кредитам, обеспеченным залогом ценных бумаг;
16.3. в случае, если в заявлении неверно указаны реквизиты для
расчетов в белорусских рублях, или (и) остающаяся неиспользованной
на момент рассмотрения заявления сумма лимита меньше заявленной
банком суммы к получению в белорусских рублях по постоянно доступной
сделке СВОП, или (и) выявлено наличие у банка своевременно не
исполненных обязательств в белорусских рублях по ранее заключенным
сделкам, не допускает заявление к дальнейшему исполнению. При этом
программным путем формирует и направляет банку по специальным
каналам связи сообщение об отказе в совершении сделки СВОП с
указанием причины отказа;
16.4. в случае отсутствия указанных в подпункте 16.3 настоящего
пункта оснований для недопущения заявления к дальнейшему
рассмотрению:
по постоянно доступным сделкам СВОП зачисляет денежные средства
в сумме к получению банком в белорусских рублях по прямой сделке на
корреспондентский счет банка, присваивает заявлению соответствующий
статус в АБС УОР, при этом программным путем формируется и
направляется банку по специальным каналам связи извещение об
осуществлении сделки СВОП по форме согласно приложению 3 к настоящей
Инструкции;
по двусторонним сделкам СВОП информирует по телефону управление
реализации монетарной политики о необходимости рассмотрения
заявления и присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР.
17. Управление реализации монетарной политики после его
информирования управлением бухгалтерского учета международных
операций о проверке поступления от банка заявления на проведение
двусторонней сделки СВОП:
распечатывает из АБС УОР поступившее от банка заявление.
Распечатанный письменный экземпляр заявления заверяется подписью
ответственного исполнителя;
рассматривает вопрос о целесообразности осуществления сделки
СВОП с учетом состояния межбанковского рынка, прогноза ликвидности
банковской системы, установленных параметров эмиссии и при
необходимости иных факторов и представляет свои предложения
заместителю Председателя Правления Национального банка,
направляющему деятельность главного управления монетарных операций
Национального банка, либо уполномоченному им должностному лицу для
принятия решения о целесообразности осуществления сделки СВОП.
Предложения и письменный экземпляр заявления представляются не
позднее 16.30 (15.00 - в предвыходные и предпраздничные дни);
после получения положительной резолюции заместителя
Председателя Правления Национального банка либо уполномоченного им
должностного лица на письменном экземпляре заявления управление
реализации монетарной политики присваивает заявлению соответствующий
статус в АБС УОР, о чем уведомляет управление бухгалтерского учета
международных операций по телефону. Письменный экземпляр заявления с
резолюцией заместителя Председателя Правления Национального банка
либо уполномоченного им должностного лица передается управлением
реализации монетарной политики в управление бухгалтерского учета
международных операций в тот же день;
если заместителем Председателя Правления Национального банка
либо уполномоченным им должностным лицом принято решение о
нецелесообразности осуществления сделки СВОП, управление реализации
монетарной политики присваивает заявлению соответствующий статус в
АБС УОР. При этом программным путем формируется и направляется банку
по специальным каналам связи сообщение об отказе в совершении сделки
СВОП. Решение об отказе банку в осуществлении двусторонней сделки
СВОП Национальным банком не мотивируется.
18. Управление бухгалтерского учета международных операций не
позднее 15 минут с момента его информирования управлением реализации
монетарной политики о положительном решении по проведению
двусторонней сделки СВОП перечисляет денежные средства в сумме к
получению банком в белорусских рублях по прямой сделке на
корреспондентский счет банка, присваивает заявлению соответствующий
статус в АБС УОР, при этом программным путем формируется и
направляется банку по специальным каналам связи извещение об
осуществлении сделки СВОП по форме согласно приложению 3 к настоящей
Инструкции.
19. Вся информация о статусах, присвоенных поступившим от
банков заявлениям, доступна в АБС УОР уполномоченным работникам
управления бухгалтерского учета международных операций, управления
реализации монетарной политики и управления контроля за операциями с
валютными ценностями.
20. После присвоения заявлению статуса в АБС УОР о зачислении
денежных средств в сумме к получению банком в белорусских рублях по
прямой сделке на корреспондентский счет банка (как по постоянно
доступным сделкам СВОП, так и по двусторонним сделкам СВОП)
программным путем формируется файл с информацией о заключенной
сделке СВОП по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции,
который направляется в управление валютных операций и
корреспондентских отношений главного управления международных
операций Национального банка.
21. В 17.25 (16.10 - в предвыходные и предпраздничные дни)
программным путем формируется файл, содержащий список заключенных в
течение дня сделок СВОП по форме согласно приложению 5 к настоящей
Инструкции, который направляется в управление контроля за операциями
с валютными ценностями для последующего контроля за полнотой и
правильностью информации о сделках СВОП.
ГЛАВА 3
ОСОБЕННОСТИ РАСЧЕТОВ И ЗАВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК СВОП
22. Расчеты по сделкам СВОП осуществляются в суммах и в сроки,
указанные в извещении.
При осуществлении расчетов по сделкам СВОП в иностранной валюте
перевод иностранной валюты с указанием прошедшей даты валютирования
не допускается.
23. Перечисление по сделке СВОП Национальным банком банку
денежных средств в иностранной валюте осуществляется после полного
исполнения банком своих обязательств в белорусских рублях (в том
числе обязательств по уплате пени) перед Национальным банком.
Время возврата банком денежных средств в белорусских рублях по
сделкам СВОП определяется в зависимости от вида используемой в
операциях иностранной валюты. При использовании долларов США
денежные средства в белорусских рублях должны быть возвращены банком
не позднее 16.30 (15.30 - в предвыходные и предпраздничные дни), при
использовании евро или российских рублей - не позднее 12.00.
При поступлении от банка денежных средств в белорусских рублях
по истечении указанного времени перечисление банку иностранной
валюты осуществляется Национальным банком на следующий после
поступления белорусских рублей рабочий день.
24. За несвоевременное перечисление банком по сделкам СВОП
иностранной валюты банк уплачивает Национальному банку пеню в
иностранной валюте за каждый день просрочки в размере 0,1 % от суммы
не перечисленных в срок денежных средств.
При исполнении Национальным банком обязательств по перечислению
банку денежных средств в иностранной валюте на сумму начисленной
пени уменьшается требуемая к перечислению сумма иностранной валюты.
В случае несвоевременного перечисления банком по сделкам СВОП
иностранной валюты соответствующий статус в АБС УОР присваивается
заявлению управлением контроля за операциями с валютными ценностями.
25. За несвоевременное перечисление банком по сделкам СВОП
белорусских рублей банк уплачивает Национальному банку пеню в
белорусских рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 базовой
ставки рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных
в срок денежных средств.
В случае несвоевременного перечисления банком по сделкам СВОП
белорусских рублей соответствующий статус в АБС УОР присваивается
заявлению управлением бухгалтерского учета международных операций.
26. За несвоевременное перечисление Национальным банком по
сделке СВОП белорусских рублей Национальный банк уплачивает пеню в
белорусских рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 базовой
ставки рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных
в срок денежных средств.
При исполнении банком обязательств по перечислению
Национальному банку денежных средств в белорусских рублях на сумму
начисленной пени уменьшается требуемая к перечислению сумма
белорусских рублей.
27. За несвоевременное перечисление Национальным банком по
сделке СВОП иностранной валюты Национальный банк уплачивает банку
пеню в иностранной валюте за каждый день просрочки в размере 0,1 %
от суммы не перечисленных в срок денежных средств.
28. Если указанная в заявлении и извещении дата валютирования
по обратной сделке приходится на нерабочий день или иной день, в
который расчеты по иностранной валюте или (и) белорусским рублям не
проводятся, то перечисление иностранной валюты или (и) белорусских
рублей соответствующей стороной осуществляется на следующий день
проведения расчетов по соответствующей валюте. При этом курс
обратной сделки по операции СВОП и иные параметры сделки не
изменяются, штрафные санкции не применяются.
29. Своевременность и правильность исполнения банком
обязательств в белорусских рублях по сделкам СВОП контролируются
управлением бухгалтерского учета международных операций,
обязательств в иностранной валюте - управлением контроля за
операциями с валютными ценностями.
В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) банком
обязательств в белорусских рублях по сделке СВОП управление
бухгалтерского учета международных операций информирует об этом
управление контроля за операциями с валютными ценностями.
30. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) банком
своих обязательств по сделке СВОП управление контроля за операциями
с валютными ценностями Национального банка:
выясняет обстоятельства по сделке посредством взаимодействия с
банком и (или) банками-корреспондентами в целях урегулирования
спорных вопросов, связанных с неисполнением (ненадлежащим
исполнением) ими своих обязательств по сделке;
осуществляет действия, предусмотренные пунктами 24 и 25
настоящей Инструкции;
информирует управление реализации монетарной политики о
неисполнении (ненадлежащем исполнении) банком своих обязательств по
сделке СВОП.
Получив информацию о неисполнении банком своих обязательств по
сделке СВОП, управление реализации монетарной политики на основании
информации, предоставляемой управлением контроля за операциями с
валютными ценностями, готовит предложения заместителю Председателя
Правления Национального банка, направляющему деятельность управления
реализации монетарной политики, о путях выхода из сложившейся
ситуации.
31. После получения информации о полном исполнении банком своих
обязательств в белорусских рублях (в том числе по уплате пени) перед
Национальным банком управление бухгалтерского учета международных
операций присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР, о
чем извещает по телефону управление контроля за операциями с
валютными ценностями.
В случае полного и своевременного исполнения банком
обязательств в белорусских рублях управление бухгалтерского учета
международных операций присваивает заявлению соответствующий статус
в АБС УОР и информирует управление контроля за операциями с
валютными ценностями не позднее 15 минут с момента поступления от
банка денежных средств в белорусских рублях.
После присвоения управлением бухгалтерского учета международных
операций заявлению соответствующего статуса в АБС УОР управление
контроля за операциями с валютными ценностями получает в АБС УОР
доступ к формированию в электронном виде распоряжения на перевод
банку денежных средств в иностранной валюте по форме согласно
приложению 6 к настоящей Инструкции. Распоряжение на перевод банку
денежных средств в иностранной валюте формируется автоматически в
АБС УОР после указания уполномоченным работником управления контроля
за операциями с валютными ценностями даты перечисления денежных
средств в иностранной валюте в соответствии с пунктом 23 настоящей
Инструкции и выбора из списка в АБС УОР счета Национального банка, с
которого будет производиться перечисление банку иностранной валюты.
Сформированное распоряжение на перевод банку денежных средств в
иностранной валюте подписывается уполномоченными лицами электронно-
цифровыми подписями либо уполномоченными лицами подписываются два
бумажных экземпляра распоряжения, распечатанных из АБС УОР.
Один экземпляр (либо электронная копия) подписанного
распоряжения на перевод банку денежных средств в иностранной валюте
остается в управлении контроля за операциями с валютными ценностями,
второй направляется в управление бухгалтерского учета международных
операций.
Ответственность за правильность, своевременность составления и
передачи распоряжений несет управление контроля за операциями с
валютными ценностями.
32. После отправки расчетного документа на перевод банку
денежных средств в иностранной валюте управление контроля за
операциями с валютными ценностями присваивает заявлению
соответствующий статус в АБС УОР, информирующий о завершении сделки
СВОП.
Приложение 1
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь
Примерная форма
ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДОГОВОР № ______
на проведение сделок СВОП
г. ___________ «__» ________ ____ г.
Национальный банк Республики Беларусь, в дальнейшем именуемый
«Национальный банк», в лице ________________________________________
(должность, фамилия, инициалы)
действующего на основании __________________________________________
(наименование документа, дата, номер)
с одной стороны, и _________________________________________________
(наименование банка)
в дальнейшем именуемый «Банк», в лице ______________________________
(должность, фамилия, инициалы)
действующего на основании __________________________________________
(наименование документа, дата, номер)
с другой стороны (далее - Стороны), заключили настоящий генеральный
договор на проведение сделок СВОП (далее - договор) о нижеследующем:
Предмет договора
1. Национальный банк и Банк осуществляют между собой сделки
СВОП на условиях и в порядке, определенных Инструкцией о порядке
проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с
банками Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 21 декабря
2005 г. № 395 (далее - Инструкция), и настоящим договором.
При заключении сделки СВОП Стороны обязуются осуществить две
сделки купли-продажи иностранной валюты за белорусские рубли (прямую
и обратную). По прямой сделке Банк продает Национальному банку
иностранную валюту за белорусские рубли. По обратной сделке через
определенный Сторонами срок Национальный банк продает Банку за
белорусские рубли такой же объем иностранной валюты, который был
куплен при осуществлении прямой сделки.
2. Каждая сделка СВОП осуществляется Сторонами на условиях
настоящего договора и в соответствии с Инструкцией на основании
следующих документов:
заявления на проведение сделки СВОП (далее - заявление),
направленного Банком в электронном виде в Национальный банк по
специальным каналам связи;
извещения об осуществлении сделки СВОП (далее - извещение), в
котором фиксируются условия проведения сделки. Извещение оформляется
Национальным банком на основании заявления Банка при каждом
осуществлении сделки СВОП и направляется Банку в электронном виде по
специальным каналам связи.
Стороны признают юридическую силу указанных документов в
электронной форме, заверенных электронной цифровой подписью,
используемой расчетным центром Национального банка, с помощью
личного ключа подписи и переданных по специальным каналам связи.
3. Сделка СВОП считается заключенной с момента перечисления
Национальным банком денежных средств в белорусских рублях по прямой
сделке на корреспондентский счет Банка. До указанного момента Банк
вправе отозвать заявление.
4. Досрочное исполнение сделок СВОП не допускается. При
изменении процентных ставок по белорусским рублям или иностранной
валюте к ранее заключенным сделкам применяются процентные ставки,
действовавшие на дату их заключения.
Условия проведения сделки СВОП
5. Условия проведения сделки СВОП определяются в соответствии с
Инструкцией и фиксируются Национальным банком в извещении,
оформляемом на основании заявления Банка.
6. В любой рабочий день Банк вправе обратиться в Национальный
банк с заявлением, содержащим просьбу о заключении сделки СВОП и
оформленным в соответствии с требованиями Инструкции.
Банк имеет право на заключение сделки СВОП, если Банком
выполняются условия, указанные в пункте 13 Инструкции. При этом
Национальный банк имеет право при соблюдении Банком условий,
указанных в пункте 13 Инструкции, отказать Банку в заключении сделки
СВОП в рамках двусторонних операций поддержания ликвидности без
объяснения причин.
При соблюдении требований, установленных Инструкцией, Сторонами
может заключаться несколько сделок СВОП в один день.
7. Обменный курс проведения обратной сделки при осуществлении
сделки СВОП указывается в извещении, не подлежит изменению и
действует до даты исполнения Сторонами обязательств по обратной
сделке.
8. Национальный банк вправе в соответствии с пунктом 10
Инструкции временно приостанавливать заключение сделок СВОП.
Обязанности и ответственность Сторон
9. Стороны обязуются соблюдать условия, установленные настоящим
договором, Инструкцией, другими нормативными правовыми актами
Республики Беларусь.
10. Банк обязуется в случае заключения сделки СВОП:
10.1. перечислить сумму иностранной валюты по прямой сделке с
датой валютирования, указанной в извещении, на счет Национального
банка, реквизиты которого указаны в извещении.
За несвоевременное перечисление Банком иностранной валюты по
сделке СВОП Банк уплачивает Национальному банку пеню в иностранной
валюте за каждый день просрочки в размере 0,1 % от суммы не
перечисленных в срок денежных средств. При исполнении Национальным
банком обязательств по перечислению Банку денежных средств в
иностранной валюте требуемая к перечислению сумма иностранной валюты
уменьшается на сумму начисленной пени;
10.2. перечислить на счет Национального банка, реквизиты
которого указаны в извещении, сумму белорусских рублей по обратной
сделке с датой валютирования, указанной в извещении, не позднее:
16.30 (15.30 - в предвыходные и предпраздничные дни) - при
использовании в сделке СВОП долларов США;
12.00 - при использовании в сделке СВОП евро или российских
рублей.
За несвоевременное перечисление Банком белорусских рублей по
сделкам СВОП Банк уплачивает Национальному банку пеню в белорусских
рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 базовой ставки
рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных в срок
денежных средств.
11. Национальный банк обязуется в случае заключения сделки
СВОП:
11.1. перечислить сумму белорусских рублей по прямой сделке с
датой валютирования, указанной в извещении, на счет Банка, реквизиты
которого указаны в извещении.
За несвоевременное перечисление Национальным банком белорусских
рублей по сделке СВОП Национальный банк уплачивает пеню в
белорусских рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 базовой
ставки рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных
в срок денежных средств. При исполнении Банком обязательств по
перечислению Национальному банку денежных средств в белорусских
рублях требуемая к перечислению сумма белорусских рублей уменьшается
на сумму начисленной пени;
11.2. перечислить сумму иностранной валюты по обратной сделке
после полного исполнения Банком обязательств в белорусских рублях в
срок, установленный пунктом 23 Инструкции. Перечисление денежных
средств в иностранной валюте осуществляется Национальным банком на
счет Банка, реквизиты которого указаны в извещении.
За несвоевременное перечисление Национальным банком иностранной
валюты по сделке СВОП Национальный банк уплачивает Банку пеню в
иностранной валюте за каждый день просрочки в размере 0,1 % от суммы
не перечисленных в срок денежных средств.
12. В случае, если указанная в заявлении и извещении дата
валютирования по обратной сделке приходится на нерабочий день или
иной день, в который расчеты по иностранной валюте или (и)
белорусским рублям не проводятся, то перечисление иностранной валюты
или (и) белорусских рублей соответствующей стороной осуществляется
на следующий день проведения расчетов по соответствующей валюте. При
этом курс обратной сделки по операции СВОП и иные параметры сделки
не изменяются, штрафные санкции не применяются.
13. Стороны обязуются при изменении своих платежных реквизитов,
указанных в настоящем договоре, оформлять их изменение путем
подписания дополнительного соглашения к настоящему договору.
Действие договора
14. Настоящий договор вступает в силу с даты его подписания
обеими Сторонами и действует в течение неопределенного срока.
15. Обязательства Национального банка по заключению с Банком
очередной сделки СВОП приостанавливаются с того рабочего дня, когда
Национальному банку стало известно о возникновении у Банка перед
Национальным банком просроченных обязательств, указанных в пункте 13
Инструкции. Национальный банк возобновляет выполнение обязательств
по заключению новых сделок СВОП с того рабочего дня, когда Банком
будут полностью исполнены просроченные обязательства, указанные в
пункте 13 Инструкции.
Дополнительные условия
16. Любые изменения и дополнения, вносимые в настоящий договор,
считаются действительными, если они совершены в письменной форме и
подписаны Сторонами.
17. При намерении одной из Сторон расторгнуть настоящий договор
инициативная Сторона должна уведомить другую Сторону о предстоящем
расторжении настоящего договора не менее чем за 30 календарных дней
до даты расторжения.
Расторжение настоящего договора по инициативе одной из Сторон
возможно при условии исполнения всех обязательств по настоящему
договору Сторонами и завершения взаиморасчетов.
18. В случае нарушения Банком условий настоящего договора
Национальный банк вправе в одностороннем порядке расторгнуть его по
истечении 10 календарных дней после осуществления всех
взаиморасчетов, письменно уведомив Банк о причине расторжения.
Порядок разрешения споров
19. Все споры и разногласия по настоящему договору подлежат
разрешению путем переговоров между Сторонами.
20. Не урегулированные Сторонами споры разрешаются
хозяйственным судом в соответствии с законодательством Республики
Беларусь.
Заключительные положения
21. Настоящий договор составлен на русском языке на __ листах в
двух экземплярах, каждый из которых подписан обеими Сторонами, по
одному экземпляру для каждой из Сторон.
Юридические адреса и реквизиты Сторон
Национальный банк Банк ____________________________
Республики Беларусь:
_________________________________
_________________________________
_________________________________ _________________________________
_________________________________ _________________________________
Платежные реквизиты для зачисления белорусских рублей:
_________________________________ _________________________________
Платежные реквизиты для зачисления иностранной валюты:
по долларам США
_________________________________ _________________________________
по евро
_________________________________ _________________________________
по российским рублям
_________________________________ _________________________________
Национальный банк Банк
Республики Беларусь: Руководитель
Руководитель
_________ ____________________ _________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер Главный бухгалтер
_________ ____________________ _________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)
М.П. М.П.
«__» __________ 200_ г. «__» __________ 200_ г.
Приложение 2
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь
0403260036
ЗАЯВЛЕНИЕ
на проведение сделки СВОП
от «__»_____________ ____ г. № ___
____________________________________________________________________
(наименование и код банка)
Генеральный договор на проведение сделок СВОП от «___»_______ ___ г.
№ _________
Телефон _________ факс ______________
Просим заключить сделку СВОП в рамках _________________________
(постоянно доступные
____________________________________________________________________
инструменты, двусторонние операции - необходимое вписать)
поддержания ликвидности со следующими параметрами:
1. Сумма прямой сделки в белорусских рублях: _______________________
____________________________________________________________________
(сумма цифрами и прописью)
2. Вид иностранной валюты: _________________________________________
3. Сумма сделки в иностранной валюте: ______________________________
(сумма цифрами и прописью)
4. Процентная ставка по белорусским рублям: ________________________
5. Процентная ставка по иностранной валюте: ________________________
6. Дата валютирования по прямой сделке: ____________________________
7. Дата валютирования по обратной сделке: __________________________
Заполняется Национальным банком.
Дата поступления заявления «__» __________ ____ г.
Время поступления заявления ___ ч ___ мин
Заполняется Национальным банком при проведении сделки СВОП в
рамках двусторонних операций поддержания ликвидности.
Ответственный работник
Национального банка _____________ _________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Подлежит, не подлежит (ненужное зачеркнуть) исполнению.
Заместитель Председателя
Правления Национального банка
либо уполномоченное им
должностное лицо _____________ _________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 3
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь
0403280037
ИЗВЕЩЕНИЕ
об осуществлении сделки СВОП
от «__» __________ ____ г. № ____
____________________________________________________________________
(наименование и код банка)
В соответствии с генеральным договором на проведение сделок
СВОП от «__» _________ ____ г. № ____ и Инструкцией о порядке
проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с
банками Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 21 декабря
2005 г. № 395, осуществлена сделка СВОП в рамках
____________________________________________________________________
(постоянно доступные инструменты, двусторонние
____________________________________________________________________
операции - необходимые вписать)
поддержания ликвидности со следующими параметрами:
1. Сумма прямой сделки в белорусских рублях: _______________________
____________________________________________________________________
(сумма цифрами и прописью)
2. Вид иностранной валюты: _________________________________________
3. Курс прямой сделки: _____________________________________________
4. Сумма сделки в иностранной валюте: ______________________________
(сумма цифрами и прописью)
5. Процентная ставка по белорусским рублям: ________________________
6. Процентная ставка по иностранной валюте: ________________________
7. Курс обратной сделки: ___________________________________________
8. Сумма обратной сделки в белорусских рублях: _____________________
____________________________________________________________________
(сумма цифрами и прописью)
9. Дата валютирования по прямой сделке: ____________________________
10. Дата валютирования по обратной сделке: _________________________
Сумма прямой сделки в белорусских рублях перечислена на
корреспондентский счет банка № _________________________________ в
Национальном банке.
Банк обязан «__» ___________ ____ г. перечислить сумму сделки в
иностранной валюте на счет Национального банка № _______________ в
____________________________________________________________________
(наименование банка-корреспондента,
____________________________________________________________________
реквизиты и код SWІFT банка-корреспондента)
Исполнение обязательств по генеральному договору на проведение
сделок СВОП от «__» ________ ____ г. № ____ в рамках настоящего
извещения осуществляется банком «__» ________ ____ г. путем
зачисления суммы обратной сделки в белорусских рублях на счет №
________________________________ в Национальном банке.
Перечисление Национальным банком суммы сделки в иностранной
валюте банку осуществляется после полного исполнения банком своих
обязательств в белорусских рублях перед Национальным банком.
Перечисление производится на счет банка № __________________________
в __________________________________________________________________
(наименование банка-корреспондента,
____________________________________________________________________
реквизиты и код SWІFT банка-корреспондента)
Электронно-цифровая подпись
Приложение 4
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь
0403250038
ЗАЯВКА
на отзыв заявления на проведение сделки СВОП
от «__» ______________ ____ г. № ____
____________________________________________________________________
(наименование и код банка)
В соответствии с генеральным договором на проведение сделок
СВОП от «__» __________ ____ г. № ____ и Инструкцией о порядке
проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с
банками Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 21 декабря
2005 г. № 395, отзываем заявление на проведение сделки СВОП от «__»
________ ____ г. № ____
Электронно-цифровая подпись
Приложение 5
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь
Информация о заключенной сделке СВОП
«__» _________ ____ г.
--------T---------T------T------T--------T--------T----T--------T--------T---------T-------T-----T----------T--------¬
¦ Банк- ¦Иностран-¦Ставка¦Ставка¦Дата ва-¦ Сумма ¦Курс¦Дата ва-¦ Сумма ¦Дата ва- ¦ Сумма ¦Курс ¦Дата валю-¦ Сумма ¦
¦контр- ¦ная валю-¦по бе-¦ по ¦лютиро- ¦белорус-¦пря-¦лютиро- ¦ ино- ¦лютирова-¦ бело- ¦ об- ¦тирования ¦ ино- ¦
¦ агент ¦та, полу-¦лорус-¦ ино- ¦вания по¦ ских ¦мой ¦вания по¦странной¦ ния по ¦русских¦рат- ¦ по ино- ¦странной¦
¦ ¦чаемая по¦ ским ¦стран-¦белорус-¦ рублей ¦сдел¦ ино- ¦ валюты ¦белорус- ¦рублей ¦ ной ¦ странной ¦ валюты ¦
¦ ¦ прямой ¦рублям¦ ной ¦ ским ¦по пря- ¦ ки ¦странной¦по пря- ¦ским руб-¦по об- ¦сдел-¦валюте по ¦ по об- ¦
¦ ¦ сделке ¦ ¦валюте¦ рублям ¦ мой ¦ ¦ валюте ¦ мой ¦ лям по ¦ратной ¦ ки ¦ обратной ¦ ратной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦по пря- ¦ сделке ¦ ¦по пря- ¦ сделке ¦обратной ¦сделке ¦ ¦ сделке ¦ сделке ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ мой ¦ ¦ ¦ мой ¦ ¦ сделке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделке ¦ ¦ ¦ сделке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+---------+------+------+--------+--------+----+--------+--------+---------+-------+-----+----------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+-------+---------+------+------+--------+--------+----+--------+--------+---------+-------+-----+----------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Приложение 6
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь
Главное управление
международных операций
Главное управление
бухгалтерского учета и отчетности
РАСПОРЯЖЕНИЕ
на перевод денежных средств
от «__» _____________ ____ г. № ____
Со счета Национального банка Республики Беларусь: __________________
Дата валютирования: ________________________________________________
Сумма: _____________________________________________________________
Банк бенефициара: __________________________________________________
Бенефициар: ________________________________________________________
Назначение: перечисление иностранной валюты по сделке СВОП.
Основание: генеральный договор на проведение сделок СВОП от «__»
_____ ____ г. № __
заявление от «__» ________ ____ г. № ____
извещение от «__» ________ ____ г. № ____
Заместитель
Председателя Правления
Национального банка ____________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Начальник управления
бухгалтерского учета
международных операций____________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
|
