ПРАВО - Законодательство Республики Беларусь
 
Реклама в Интернет
"Все Кулички"
Поиск документов

Реклама
Рассылка сайта
Content.Mail.Ru
Реклама


 

 

Правовые новости


Новые документы


Авто новости


Юмор




Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 18 декабря 1997 г. "Временное положение о Республиканском центральном депозитарии ценных бумаг и депозитарной деятельности"

Текст документа по состоянию на 25 мая 2007 года

| < Назад

 "УТВЕРЖДЕНО"                           "СОГЛАСОВАНО"
 Комитет по ценным бумагам              Министерство финансов
 при Министерстве финансов              Республики Беларусь
 Республики Беларусь
 18 декабря 1997 г.

 "СОГЛАСОВАНО"
 Национальный банк
 Республики Беларусь
 16 декабря 1997 г.


 ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
 О РЕСПУБЛИКАНСКОМ ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
 ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

===
       ___________________________________________________________--
         Утратило силу приказом  Государственного комитета по ценным
         бумагам  от 21  октября 1999  г. N  20/П (зарегистрирован в
         Национальном  реестре    -    N  8/1264   от   29.10.99 г.)
         

     Настоящее Положение  определяет   правовые,   экономические   и
организационные   основы  депозитарной  деятельности  на  территории
Республики Беларусь,  а также определяет и разграничивает функции  и
полномочия  Республиканского  центрального  депозитария ценных бумаг
(далее - Центральный депозитарий) и депозитариев.

                     Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1.1. Основные понятия

     ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ  - деятельность по учету,  расчетам и
хранению ценных бумаг.
     ДЕПОЗИТАРИЙ -  юридическое  лицо,  осуществляющее  депозитарную
деятельность в порядке,  установленном законодательством  Республики
Беларусь и настоящим Положением.
     ДЕПОЗИТАРИЙ ЭМИТЕНТА - депозитарий,  осуществляющий  на  основе
договора с эмитентом ведение реестра владельцев ценных бумаг данного
эмитента.
     ДЕПОНЕНТ -  юридическое  или  физическое  лицо  как  Республики
Беларусь, так и иностранных государств, которое на договорной основе
пользуется   услугами   депозитария  по  осуществлению  депозитарной
деятельности,  а  также  депозитарий,  хранящий  собственные  ценные
бумаги.
     ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР (ДОГОВОР СЧЕТА  "ДЕПО")  -  договор  между
депозитарием  и  депонентом,  регулирующий  их  отношения  по поводу
депозитарной деятельности.  Депозитарный договор  не  заключается  в
случае,  если депонентом является депозитарий,  хранящий собственные
ценные бумаги.
     СЧЕТ "ДЕПО" - счет,  открываемый в депозитарии для учета ценных
бумаг, передаваемых на хранение в депозитарий.
     ПОРУЧЕНИЕ "ДЕПО"  (далее  -  поручение) - документ,  содержащий
указание владельца счета "депо" депозитарию и являющийся  основанием
для  выполнения  депозитарной  операции с ценными бумагами.  Порядок
оформления поручения определяется едиными стандартами ведения  учета
депозитарных операций в депозитарной системе Республики Беларусь.
     ДЕПОЗИТАРНАЯ ОПЕРАЦИЯ - совокупность  действий,  осуществляемых
депозитарием   с  операционными  записями  счетов  "депо",  анкетами
депонентов,  справочниками,  и иными документами,  которые ведутся и
хранятся в депозитарии.
     МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЕ КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ ОТНОШЕНИЯ -  отношения  между
двумя  депозитариями  по  учету  одним из них прав на ценные бумаги,
находящиеся  на   хранении   в   другом   депозитарии.   Депозитарий
устанавливает корреспондентские отношения с Центральным депозитарием
в соответствии с выполняемыми функциями.
     РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ  ЦЕННЫХ БУМАГ (далее - реестр) - совокупность
данных о владельцах ценных бумаг одного  эмитента,  составленная  на
определенную  дату.  Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг
определяются нормативно-правовыми актами Республики Беларусь.
     РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЬ -     юридическое     лицо,     осуществляющее
деятельность по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
     СЕРТИФИКАТ ЦЕННОЙ  БУМАГИ  -  документ,  выдаваемый   владельцу
ценной  бумаги  эмитентом  или  по  его поручению реестродержателем,
имеющий номер, серию, и подтверждающий право собственности владельца
на  приобретенные  им  ценные бумаги.  Сертификат не является ценной
бумагой и не может быть предметом гражданско-правовых сделок.
     ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ - единый документ,  оформляемый эмитентом
при выпуске ценных бумаг,  осуществляемом в бездокументарной  форме.
Глобальный   сертификат  должен  содержать  информацию  об  условиях
выпуска.
     ОБОСОБЛЕННОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ  БУМАГ (без обезличения,  закрытый
способ хранения) - способ регистрации прав на ценные  бумаги,  когда
депозитарием  выполняются  поручения  депонента  в  отношении  любой
ценной бумаги,  учтенной на его счете "депо"  с  указанием  серии  и
номера.
     КОЛЛЕКТИВНОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ  (с  обезличением,  открытый
способ  хранения)  -  способ регистрации прав на ценные бумаги,  при
котором  депонент  может  давать  поручение  депозитарию  только  по
определенному  количеству  ценных  бумаг одного вида без указания их
номеров и серий.
     НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ  (поверенный) - профессиональный участник
рынка ценных бумаг,  внесенный в реестр владельцев  ценных  бумаг  в
качестве  держателя  ценных  бумаг,  выступающий  по поручению лица,
являющегося собственником этих  ценных  бумаг,  и  выполняющий  свои
функции в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

     1.2. Субъекты депозитарной деятельности

     Субъектами депозитарной деятельности являются:
     - Центральный депозитарий;
     - депозитарии (резиденты и нерезиденты Республики Беларусь);
     - эмитенты ценных бумаг;
     - депоненты.

     1.3. Объект депозитарной деятельности

     Объектом депозитарной   деятельности  являются  следующие  виды
ценных бумаг:
     - акции;
     - облигации;
     -   государственные  ценные   бумаги  за   исключением  именных
приватизационных чеков;
     - иные,  включая производные ценные бумаги,  выпуск и обращение
которых разрешены законодательством Республики Беларусь.

     1.4. Предмет депозитарной деятельности

     Предметом депозитарной деятельности является:
     -   учет  принадлежности   прав  по   ценным  бумагам,  которые
обслуживаются депозитарием;
     -  хранение  ценных  бумаг  и/или  сертификатов  ценных  бумаг;
хранение  сертификатов  ценных  бумаг  осуществляется при выполнении
функции реестродержателя.

     Депозитарии вправе  осуществлять  следующие  виды деятельности,
сопутствующие депозитарной:
     - передача информации, связанной  с владением ценной бумаги, от
реестродержателя депоненту и от депонента реестродержателю;
     - выдача  бланков (сертификатов) ценных  бумаг и их  изъятие из
обращения при выполнении функции реестродержателя;
     - расчет,  начисление и организация  выплаты доходов по  ценным
бумагам;
     - ведение реестра и выполнение функций номинального держателя;
     -  перевод  выпусков  ценных  бумаг  из  документарной  формы в
бездокументарную;
     - уведомление эмитента об изменениях в составе инвесторов;
     - инкассация и перевозка ценных бумаг;
     - участие в проведении подписки на ценные бумаги;
     - учет сделок при обращении ценных бумаг;
     -  другие,  в   соответствии  с  действующим  законодательством
Республики Беларусь.

     1.5. Депозитарная сеть Республики Беларусь

     Депозитарная сеть  Республики  Беларусь   имеет   двухуровневую
структуру,  состоящую из Центрального депозитария на первом уровне и
депозитариев на втором уровне.
     Все выпуски    ценных    бумаг,    подлежащие   государственной
регистрации,  регистрируются в  Центральном  депозитарии,  при  этом
каждому     выпуску     Центральным    депозитарием    присваивается
регистрационный код.
     К регистрации  в  Центральном депозитарии принимаются только те
выпуски ценных бумаг,  которые прошли государственную регистрацию  в
установленном законодательством порядке.
     Банки и небанковские финансовые организации  получают  лицензию
на  депозитарную  деятельность по согласованию с Национальным банком
Республики Беларусь.  Порядок согласования определяется Национальным
банком Республики Беларусь.
     Эмитент вправе самостоятельно определять депозитарий  эмитента.
Перечень  выполняемых  депозитарием  эмитента  функций  определяется
договором   с    эмитентом,    заключаемым    в    соответствии    с
законодательством Республики Беларусь.
     Единые стандарты  ведения   учета   депозитарных   операций   в
депозитарной   сети  Республики  Беларусь  определяются  Центральным
депозитарием   по   согласованию    с    республиканским    органом,
осуществляющим   контроль   и  надзор  за  рынком  ценных  бумаг,  и
Национальным банком Республики Беларусь.
     Национальный банк  Республики  Беларусь  входит  в депозитарную
сеть,  выполняя функции центрального депозитария по  государственным
ценным  бумагам,  за  исключением именных приватизационных чеков,  и
ценным   бумагам   Национального    банка    Республики    Беларусь,
предусмотренные пунктами 2.2 и 3.2   настоящего Положения, на основе
единых  норм  и  стандартов   республиканской   депозитарной   сети.
Национальный   банк   Республики   Беларусь  передает  информацию  о
количестве государственных ценных бумаг,  находящихся в обращении, в
Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг.

     1.6. Конфиденциальность информации

     Депозитарий обязан  обеспечить  конфиденциальность  информации,
полученной  им  в ходе осуществления депозитарной деятельности.  При
этом, конфиденциальной признается следующая информация:
     - сведения о депонентах;
     - сведения о состоянии счетов "депо";
     - сведения об операциях депонентов;
     - иная информация, о которой депозитарию было письменно указано
на  ее  конфиденциальность,  если  такое  указание  не  противоречит
законодательству Республики Беларусь.

     Сведения о  состоянии  счета  "депо"  и другой конфиденциальной
информации  могут  быть  представлены  только  депоненту   или   его
полномочному  представителю  в отношении счета данного депонента,  а
также государственным органам в рамках их полномочий.
     В случае  нарушения  указанных  требований  депозитарий  обязан
возместить понесенные депонентом убытки.  При  этом  республиканский
орган,  осуществляющий  контроль  и  надзор  за рынком ценных бумаг,
вправе   лишить   этот   депозитарий   лицензии   на   осуществление
депозитарной деятельности.
     Лицо, имеющее    доступ    к    конфиденциальной    информации,
содержащейся  в  депозитарии,  не  может  ее  использовать для целей
личной выгоды или для  передачи  третьим  лицам  в  ущерб  правам  и
интересам депонента.
     Депозитарий не имеет права использовать информацию о  депоненте
и  его  счете "депо" для совершения действий,  наносящих или могущих
нанести ущерб законным правам и интересам депонентов.

     1.7. Хранение бланков и сертификатов ценных бумаг

     Хранение бланков    и    сертификатов   ценных   бумаг   должно
осуществляться в хранилищах депозитариев.
     Депозитарий имеет  право оказывать услуги по хранению бланков и
сертификатов  ценных  бумаг  не  только  депонентам,  но  и   другим
клиентам.  Взаимоотношения  депозитария и такого клиента строятся на
договорной основе.

     1.8. Контроль за соблюдением  законодательства  о  депозитарной
          деятельности

     Контроль за соблюдением  субъектами  депозитарной  деятельности
законодательства     о     депозитарной    деятельности    выполняет
республиканский орган,  осуществляющий контроль и надзор  за  рынком
ценных  бумаг,  а  также  Центральный  депозитарий  в  рамках  своих
полномочий.
     Контроль за  деятельностью  депозитариев  банков и небанковских
финансовых   организаций   осуществляет    республиканский    орган,
осуществляющий  контроль и надзор за рынком ценных бумаг совместно с
Национальным банком Республики Беларусь.

                Раздел II. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

     2.1. Порядок учреждения (организации) и ликвидации депозитария

     Депозитарную деятельность  могут  осуществлять юридические лица
любой формы собственности,  являющиеся профессиональными участниками
рынка ценных бумаг.

     Для осуществления  депозитарной   деятельности   в   Республике
Беларусь юридическому лицу необходимо:
     -  наличие соответствующего  разрешения (лицензии), выдаваемого
республиканским органом, осуществляющим контроль  и надзор за рынком
ценных бумаг;
     - наличие регистрационного  кода в республиканской депозитарной
сети.  Регистрационный  код  присваивается  депозитарию  Центральным
депозитарием.

     Порядок лицензирования депозитарной  деятельности  определяется
республиканским органом,  осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
     Порядок присвоения     депозитарию     регистрационного    кода
определяется   Центральным   депозитарием    по    согласованию    с
республиканским органом,  осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
     Депозитарий, получивший  лицензию,  вправе  вносить изменения и
дополнения в свои учредительные документы только по  согласованию  с
республиканским органом,  осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
     Ликвидация депозитария    осуществляется   в   соответствии   с
действующим законодательством. Ликвидируемый депозитарий снимается с
учета в Центральном депозитарии.
     При ликвидации депозитария ценные бумаги депонента  переводятся
с  его  счета  "депо"  в  ликвидируемом депозитарии на счет "депо" в
другом депозитарии на основании письменного  заявления  депонента  с
указанием реквизитов нового счета "депо".
     В случае ликвидации  депозитария  и  при  отсутствии  заявления
депонента допускается перевод принадлежащих данному депоненту ценных
бумаг на счет "депо" в Центральном депозитарии.

     2.2. Взаимоотношения депозитария с депонентами

     Взаимоотношения депозитария с депонентами  строятся  на  основе
депозитарного договора.  Заключение депозитарного договора не влечет
за собой переход к депозитарию права собственности на ценные  бумаги
депонента.
     Порядок заключения  депозитарного  договора  и   требования   к
содержащейся   в   нем   информации  определяется  законодательством
Республики    Беларусь    и    требованиями    нормативных    актов,
регламентирующих  стандарты  ведения  учета  депозитарных операций в
депозитарной сети Республики Беларусь.
     Заключение депозитарного   договора   является  основанием  для
открытия депоненту счета "депо". Депозитарий, открывший счет "депо",
выдает депоненту свидетельство об открытии этого счета.
     В случае,  когда  депонентом  является  сам  депозитарий,  счет
"депо"  может  быть  открыт  на основании распоряжения администрации
депозитария.
     В отдельных  случаях  допускается  открытие  счета  "депо"  без
заключения депозитарного договора.  Порядок открытия и режим  работы
таких    счетов   определяются   требованиями   нормативных   актов,
регламентирующих стандарты ведения  учета  депозитарных  операций  в
депозитарной сети Республики Беларусь.
     Наследование и правопреемство по ценным бумагам,  принадлежащим
депонентам,   производится   в   соответствии   с  законодательством
Республики Беларусь.
     Закрытие счета  "депо" осуществляется депозитарием на основании
письменного  заявления  депонента  либо  в  порядке,   установленном
законодательством Республики Беларусь.
     Депонент имеет право на открытие только одного основного  счета
"депо"  в депозитарной сети.  Порядок открытия дополнительных счетов
регулируется Центральным депозитарием.

     2.3. Права и обязанности депозитария

     Депозитарий имеет право:
     -   осуществлять   все   виды   депозитарной   и  сопутствующей
депозитарной деятельности, предусмотренные настоящим Положением;
     -  самостоятельно  привлекать   в  качестве  подрядного  другой
(другие)  депозитарии,  если   иное  не  предусмотрено  депозитарным
договором;
     - требовать от  депонента представления документов, необходимых
для выполнения  функций депозитария и  обязательств по депозитарному
договору;
     -  требовать  от  депонента  возмещения  расходов,  связанных с
выполнением  своих  обязательств,  если  это предусмотрено условиями
договора.

     Депозитарий обязан:
     -  осуществлять депозитарную  деятельность согласно требованиям
законодательства Республики Беларусь и настоящего Положения;
     -    организовывать    обеспечение    прав    и   обязанностей,
предусмотренных  ценными бумагами,  выпущенных как  в документарной,
так и в бездокументарной формах, в пределах договоров с эмитентами;
     -  обеспечивать  закрытое  и  открытое  хранение  ценных бумаг,
принадлежащих депонентам;
     -  выдавать депонентам  (полномочным представителям депонентов)
выписки по их счетам "депо",  которые отражают состояние этих счетов
на определенную дату;
     - осуществлять перевод ценных бумаг по поручению депонентов как
в рамках одного депозитария, так и между депозитариями;
     - не  предпринимать никаких действий  в отношении ценных  бумаг
депонента иначе как в  соответствии с полномочиями, предусмотренными
депозитарным договором или по решению судебных органов;
     -  уведомлять эмитентов  об изменениях  в составе  инвесторов в
порядке, определенном договором на обслуживание эмитента;
     -  предоставлять в  соответствии с  законодательством отчеты  о
своей деятельности;
     -  предоставлять  отчеты  о  своей  деятельности  в Центральный
депозитарий  в  соответствии  с  условиями  договора на установление
корреспондентских  отношений либо  иными требованиями, определенными
Центральным депозитарием по  согласованию с республиканским органом,
осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

     2.4. Ограничение депозитарной деятельности

     Депозитарий не имеет права:
     -   обслуживать   акционерное   общество,   если   он  является
собственником 25 и более процентов акций этого общества;
     - вести  реестр владельцев ценных  бумаг акционерного общества,
если он является собственником акций этого общества;
     -  осуществлять от  своего имени  залоговые операции  с ценными
бумагами депонента;
     -  передавать без  письменного заявления  депонента принятые на
хранение ценные бумаги в управление третьим лицам;
     -  осуществлять посредническую  и коммерческую  деятельность по
ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает;
     -  требовать  от  депонента  включения  в  депозитарный договор
условий,  ограничивающих  право  собственности  депонента,  а  также
противоречащих действующему законодательству;
     -   обеспечивать   исполнение   собственных   обязательств  или
обязательств  третьих  лиц  принятыми  на  хранение ценными бумагами
депонентов;
     -  осуществлять перевод  корпоративных ценных  бумаг из  одного
депозитария  в  другой  кроме  как  через  корреспондентский  счет в
Центральном депозитарии.

     2.5. Ответственность депозитария

     За убытки,  понесенные  депонентом  в  результате  несоблюдения
депозитарием   требований   законодательства   и  условий  договора,
депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.

     Республиканский орган,  осуществляющий  контроль  и  надзор  за
рынком  ценных  бумаг  вправе  приостановить  действие  лицензии или
аннулировать ее в следующих случаях:
     -  при выявлении  фактов нарушения  депозитарием правил ведения
депозитарной  деятельности,  установленных  настоящим  Положением  и
законодательством Республики Беларусь;
     - при  выявлении фактов преднамеренного  искажения информации о
деятельности депозитария;
     - в иных  случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь.

         Раздел III. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

     3.1. Правовой статус Центрального депозитария

     Центральный депозитарий создается на основании Указа Президента
Республики Беларусь в форме государственного предприятия.
     Деятельность Центрального       депозитария        регулируется
законодательством   Республики   Беларусь,  настоящим  Положением  и
Уставом.

     3.2. Функции Центрального депозитария

     Основными функциями Центрального депозитария являются:
     -  учет   общего  количества  ценных   бумаг  каждого  выпуска,
находящихся в обращении в депозитарной сети Республики Беларусь;
     - учет  ввоза и вывоза ценных  бумаг эмитентов (как резидентов,
так   и   нерезидентов   Республики   Беларусь),  осуществляемого  в
соответствии с законодательством Республики Беларусь;
     -   регулирование  безопасного   и  надежного  функционирования
республиканской депозитарной сети,  обеспечение взаимодействия между
ее участниками;
     -  контроль  за  деятельностью  депозитариев  и  координация их
деятельности;
     -  осуществление   расчетов  по  сделкам   с  ценными  бумагами
посредством   перевода   ценных   бумаг   по   счетам  "депо"  между
депозитариями;
     -  открытие  и  ведение  корреспондентских  счетов депозитариев
(резидентов и нерезидентов Республики Беларусь);
     -  информационное  и  методологическое  обслуживание  субъектов
депозитарной деятельности, включающее в себя:
        - ведение республиканского банка данных по ценным бумагам;
        - ведение        республиканского        банка        данных
          нормативно-справочного  характера  (справочники, каталоги,
          бюллетени);
        - подготовку информации о  субъектах и объектах депозитарной
          деятельности;
        - оказание  консультационной  и методологической  поддержки,
          как  по   общим  вопросам  развития,   функционирования  и
          конъюнктуры  рынка  ценных  бумаг,  так  и  по специальным
          вопросам   автоматизации  и   ведения  учета  депозитарных
          операций;
     - разработка методологической  базы депозитарной деятельности в
Республике  Беларусь  по  согласованию  с  республиканским  органом,
осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг;
     -   информирование   органов   государственного   управления  о
состоянии рынка ценных бумаг,  а также прогнозирование тенденций его
развития;
     -   внесение    в   установленном   порядке    предложений   по
совершенствованию системы  учета обращения ценных бумаг,  а также по
развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг;
     -  осуществление  депозитарной  и  сопутствующей деятельности в
соответствии с требованиями  настоящего Положения и законодательства
Республики Беларусь.

     3.3. Взаимоотношения  Центрального   депозитария   с   органами
          государственного управления

     Контроль за деятельностью  Центрального  депозитария  выполняет
республиканский  орган,  осуществляющий  контроль и надзор за рынком
ценных бумаг,  а также другие органы государственного  управления  в
случаях, предусмотренных законодательством.
     Центральный депозитарий представляет отчетность в  соответствии
с законодательством Республики Беларусь.

 ____________________________
 Государственная регистрация.
 Номер: 2199/12.
 Дата:  24.12.97 г.  





<<< Главная страница | < Назад

<<<<                                                                                         >>>>


Новости партнеров
pravo.kulichki.ru ::: pravo.kulichki.com ::: pravo.kulichki.net
2004-2015 Республика Беларусь
Rambler's Top100
Разное


Разное
Спецпроект "Тюрьма"

 

Право России