КОМИТЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ
                             БЕЛАРУСЬ

 30 июня 1998 г.                                             г.Минск


 ПОЛОЖЕНИЕ
 О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

===

 СОГЛАСОВАНО                               УТВЕРЖДЕНО
 Министерство финансов                     Комитет по ценным бумагам
 Республики Беларусь                       при Министерстве финансов
 30 июня 1998 г.                           Республики Беларусь
                                           30 июня 1998 г.


                             ПОЛОЖЕНИЕ
                  О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

     Настоящее Положение  разработано  в  целях установления единого
порядка      осуществления       консультационной       деятельности
профессиональными  участниками  рынка  ценных  бумаг,  в  том  числе
банками.

                        1. Общие положения.

     1.1. Консультационная деятельность    -     деятельность     по
предоставлению  консультационных  услуг в области операций с ценными
бумагами.

     1.2. Осуществлять    консультационную    деятельность     может
профессиональный  участник  рынка ценных бумаг,  имеющий лицензию на
консультационную деятельность,  выданную Комитетом по ценным бумагам
при  Министерстве  финансов  Республики  Беларусь  (далее Комитет) и
представляющий  консультационные  услуги  по  вопросам   выпуска   и
обращения ценных бумаг (далее "консультант").
     Профессиональный участник рынка  ценных  бумаг,  осуществляющий
консультационную деятельность должен иметь в своем штате как минимум
одного   сотрудника   с   квалификационным   аттестатом   на   право
осуществления операций с ценными бумагами первой категории.

     1.3. Консультационная     деятельность     осуществляется    за
вознаграждение от своего имени в интересах клиента.

     1.4. Клиент - физическое или юридическое лицо, по поручению и в
интересах которого осуществляется деятельность консультанта.

     1.5. Инвестиционный портфель  -   совокупность   ценных  бумаг,
которыми владеет клиент.

     2. Порядок осуществления консультационной деятельности.

     2.1. Деятельность  консультанта  заключается  в  предоставлении
услуг по:
     - оценке результатов работ или  операций  с  ценными  бумагами,
совершенных клиентом;
     - выбору наиболее эффективного вложения  средств  инвесторов  в
ценные бумаги;
     - разработке и реализации  стратегии  эмитента  по  привлечению
инвестиций посредством выпуска ценных бумаг.

     2.2. Консультант может осуществлять следующие виды работ:
     - анализ рынка ценных бумаг и выбор  для  эмитента  финансового
инструмента, признанного законодательством в качестве ценной бумаги,
с целью привлечения инвестиций;
     - подготовка документов для организации эмиссии ценных бумаг;
     - оценка ценных бумаг (в том числе определение эмиссионной цены
для первичного размещения ценных бумаг);
     - консультирование инвесторов по наиболее эффективному вложению
средств  в  ценные  бумаги  и  формированию  доходного и нерискового
инвестиционного портфеля;
     - предоставление  информационных  услуг  по  текущему состоянию
рынка ценных бумаг;
     - порядок совершения сделок с ценными бумагами при их вторичном
обращении.

     2.3. Отношения по    поводу      деятельности      консультанта
осуществляются  на  основании  договора,  который  должен  содержать
следующие обязательные пункты:
     - наименование и реквизиты сторон договора;
     - предмет договора, время и место заключения договора;
     - вид работ, осуществляемых консультантом по поручению клиента;
     - права и обязанности сторон;
     - перечень   и   сроки   передачи  информации,  предоставляемой
клиентом консультанту для надлежащего исполнения договора;
     - содержание,   сроки   и   порядок  представления  отчетности,
представляемой клиенту консультантом;
     - размер  и  порядок  вознаграждения консультанту за исполнение
поручения.
     Иные пункты,  относительно которых по заявлению одной из сторон
должно быть достигнуто соглашение.
     По соглашению  сторон в договор могут включаться дополнительные
условия.

     2.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с
момента  его  подписания.  Изменение  договора допускается только по
соглашению сторон, совершаемому в письменной форме.
     Обязательства консультанта   и   клиента  возникают  с  момента
заключения договора, если иное не предусмотрено договором.
     На время действия договора консультант обязуется не работать ни
на одно конкурирующее лицо.

             3. Права и обязанности консультанта.

     3.1. Консультант   в   своей    деятельности    руководствуется
законодательством   Республики   Беларусь,  настоящим  Положением  и
договором.

     3.2. Консультант имеет право:
     - давать письменные заключения клиентам по вопросам, входящим в
предмет деятельности инвестиционного консультанта;
     - для  выполнения  договора пользоваться услугами специалистов,
работающих на договорной основе с консультантом;
     - требовать   от  клиента  письменные  гарантии  по  сохранению
конфиденциальности полученной консультации;
     - получать  оплату  за  предоставляемые  услуги  по  договорным
ценам.

     3.3. Консультант обязан:
     - исполнять  условия  договора надлежащим образом и действовать
исключительно в  интересах  клиента,  не  допуская  смешения  личных
интересов с интересами клиента;
     - сохранять в  тайне  и  не  использовать  в  личных  интересах
имеющуюся у консультанта информацию о клиенте и доверенную клиентом.
Обязательства по неразглашению конфиденциальной информации о клиенте
действуют и после окончания договора в течение трех лет;
     - при выполнении работ по формированию инвестиционного портфеля
и  оценке  ценных бумаг предоставлять на выбор клиента не менее трех
вариантов концептуальных решений в зависимости  от  преследуемых  им
целей,   уникальной  экономической  и  организационной  ситуации,  в
которую попал клиент;
     - осуществлять  работы  только  в  соответствии   с   вариантом
решения, выбранным клиентом;
     - отказаться  от  исполнения поручений клиента,  противоречащих
законодательству,  а  также  от   поручений,   которые   по   мнению
консультанта являются безнадежными, в том числе имеющими неизвестные
источники финансирования, сомнительных инвесторов, неясные источники
доходов;
     - представить  клиенту  письменный  отчет  о  своей  текущей  и
выполненной  работе,  который  в соответствии с договором может быть
однократным или в форме промежуточных отчетов;
     - представлять  клиенту заключительный отчет в двух экземплярах
по окончании своей деятельности в сроки, определенные договором;
     - вести  строгий  учет  всех выполненных работ в соответствии с
законодательством.

                  4. Ответственность сторон.

     4.1. За нарушение условий договора  и  несоблюдение  требований
законодательства   инвестиционный   консультант   и   клиент   несут
ответственность в соответствии с  договором,  Гражданским  кодексом,
настоящим положением и иным законодательством Республики Беларусь.

     4.2. Стороны  договора  несут  ответственность  за  разглашение
информации, отнесенной договором к коммерческой тайне.

     4.3. Комитет по ценным бумагам при Министерстве финансов вправе
приостановить  либо  аннулировать  выданную консультанту лицензию на
консультационную    деятельность    в    случаях,    предусмотренных
законодательством.


 ______________________________
 Государственная регистрация.
 Номер: 2605/12.
 Дата:  27.07.98 г.

<<< Главная страница | < Назад