Постановление Министерство связи и информатизации Республики Беларусь от 30 марта 2006 г. №9
"Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА СВЯЗИ И ИНФОРМАТИЗАЦИИ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
30 марта 2006 г. № 9
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
ОПЕРАТОРОВ ПОЧТОВОЙ СВЯЗИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФИНАНСОВЫЕ
ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ОСОБОМУ КОНТРОЛЮ
Во исполнение постановления Совета Министров Республики
Беларусь от 16 марта 2006 г. № 352 «Об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля» Министерство связи и информатизации Республики
Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля
операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые операции,
подлежащие особому контролю (далее - Типовые правила).
2. Республиканскому унитарному предприятию почтовой связи
«Белпочта»:
2.1. до 28 апреля 2006 г. утвердить правила внутреннего
контроля операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые
операции, подлежащие особому контролю, в соответствии с Типовыми
правилами, утвержденными настоящим постановлением, и учетом
особенностей деятельности почтовой связи;
2.2. принять иные меры, необходимые для реализации настоящего
постановления.
3. Контроль за выполнением постановления возложить на отдел
почтовой связи (Жигалко Р.А.).
Министр В.И.Гончаренко
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства связи
и информатизации
Республики Беларусь
30.03.2006 № 9
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих
финансовые операции, подлежащие особому контролю
1. Правила внутреннего контроля операторов почтовой связи,
осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю
(далее - правила), должны включать:
1.1. порядок документального фиксирования операторами почтовой
связи финансовых операций, подлежащих особому контролю, включающих:
отправку или выплату внутриреспубликанских и международных
денежных переводов (почтовых, электронных телеграфных) (далее -
денежные переводы), сумма которых равна или превышает 2000 базовых
величин для физических лиц либо равна или превышает 20 000 базовых
величин для организаций и индивидуальных предпринимателей;
отправку лицами или выплату внутриреспубликанских и
международных денежных переводов лицам, в отношении которых имеются
сведения об их участии в террористической деятельности либо
нахождении под контролем лиц, занимающихся террористической
деятельностью. Перечень таких лиц определяется Комитетом
государственной безопасности Республики Беларусь и доводится до
сведения операторов почтовой связи Министерством связи и
информатизации Республики Беларусь, осуществляющим контроль за
деятельностью операторов почтовой связи в части соблюдения ими в
пределах их компетенции законодательства о предотвращении
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности;
1.2. порядок обеспечения операторами почтовой связи хранения и
конфиденциальности информации о финансовых операциях, подлежащих
особому контролю;
1.3. требования к квалификации и подготовке соответствующих
должностных лиц операторов почтовой связи, осуществляющих
регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю,
передачу специальных формуляров в Департамент финансового
мониторинга Комитета государственного контроля (далее - ДФМ), учет и
хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с
осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих
особому контролю, принятие организационных мер по осуществлению
внутреннего контроля;
1.4. порядок идентификации лиц, совершающих финансовые
операции;
1.5. порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому
контролю;
1.6. порядок заполнения специального формуляра ответственным
работником оператора почтовой связи, а также порядок его
регистрации, передачи, учета и хранения;
1.7. указание на должностных лиц, ответственных за организацию
разработки и выполнение правил.
2. При установлении порядка идентификации лиц, совершающих
финансовые операции, необходимо предусмотреть использование
анкетирования - составление оператором почтовой связи,
осуществляющим финансовую операцию, документа, содержащего сведения
о лице, совершающем финансовые операции, и его деятельности.
Форма анкеты разрабатывается операторами почтовой связи с
учетом особенностей их деятельности, а также требований статьи 7
Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года «О мерах по
предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности» в редакции Закона
Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 75, 2/201; 2005 г.,
№ 196, 2/1165) (далее - Закон).
3. Работники оператора почтовой связи, осуществляющие
финансовые операции, обязаны провести повторную идентификацию лица,
совершающего финансовую операцию, если у них возникли подозрения в
достоверности ранее полученных сведений.
4. Порядок документального фиксирования финансовых операций,
подлежащих особому контролю, должен предусматривать:
вид финансовой операции - отправка или выплата денежного
перевода;
дату совершения финансовой операции и на какую сумму она
совершена - номер денежного перевода, наименование объекта почтовой
связи места приема денежного перевода и дата его приема,
пересылаемая сумма, а при выплате денежного перевода - и дата его
выплаты;
сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего
финансовую операцию, его представителя, - фамилия, имя, отчество и
адреса отправителя и получателя денежного перевода, вид документа,
удостоверяющего личность участника финансовой операции и необходимые
данные предъявленного документа, дата и место рождения, место
жительства;
сведения, необходимые для идентификации лица, по поручению, от
имени и (или) в интересах которого действуют лица, совершающие
финансовую операцию.
Способы фиксирования информации, указанной в части первой
настоящего пункта, должны обеспечивать воспроизведение сведений о
финансовой операции, подлежащей особому контролю, для заполнения
специального формуляра регистрации финансовых операций.
5. В правилах должен предусматриваться порядок приостановления
финансовой операции: запрещение проведения оплаты либо пересылки
денежного перевода, если на основании полученного перечня таких лиц,
определяемого Комитетом государственной безопасности Республики
Беларусь, хотя бы одной из ее сторон, отправителем или получателем
денежного перевода, является лицо, участвующее в террористической
деятельности, либо если лицо, совершающее финансовую операцию,
находится под контролем лиц, занимающихся террористической
деятельностью.
6. В правилах также должны предусматриваться требования об
обязательном составлении работником оператора почтовой связи,
осуществляющего финансовые операции, сообщения соответствующему
должностному лицу об операциях, подлежащих особому контролю.
7. Организация системы внутреннего контроля должна
обеспечивать конфиденциальность фиксируемой информации о финансовых
операциях, о лицах, совершающих эти финансовые операции, их
представителях, а также об иных лицах, по поручению, от имени и
(или) в интересах которых действуют лица, совершающие финансовые
операции, а также о мерах, принимаемых оператором почтовой связи,
осуществляющим эти операции, в целях предотвращения и выявления
финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных
незаконным путем, и финансированием террористической деятельности.
8. Порядок обеспечения хранения документов, получаемых при
осуществлении внутреннего контроля, должен предусматривать хранение
оригиналов документов (заверенных в установленном порядке копий),
содержащих сведения о лице, совершающем финансовые операции, его
представителях, а также об иных лицах, по поручению, от имени и
(или) в интересах которых действуют лица, совершающие финансовые
операции, в течение срока, предусмотренного абзацем шестым части
первой статьи 5 Закона.
|
