ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
                     20 октября 2003 г. № 1380

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
И БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

     Во исполнение Декрета Президента Республики Беларусь от 14 июля
2003  г.  № 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" Совет
Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
     1. Утвердить    прилагаемое    Положение    о    лицензировании
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.
     2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 ноября 2003 г.

Исполняющий обязанности
Премьер-министра Республики Беларусь                     С.Сидорский

                                      УТВЕРЖДЕНО
                                      Постановление Совета Министров
                                      Республики Беларусь
                                      20.10.2003 № 1380

ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам

     1. Настоящее  Положение  разработано  в соответствии с Декретом
Президента  Республики  Беларусь  от  14  июля  2003  г.  №  17   "О
лицензировании  отдельных  видов  деятельности" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь,  2003 г., № 79, 1/4779) (далее -
Декрет).
     2. Выдача специальных разрешений  (лицензий)  на  осуществление
профессиональной  и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее -
лицензии),  их дубликатов,  внесение изменений и  (или)  дополнений,
отказ в выдаче лицензий,  приостановление,  возобновление, продление
срока  действия  лицензий,  прекращение  их  действия,  контроль  за
осуществлением  профессиональной  и  биржевой деятельности по ценным
бумагам  (далее   -   лицензируемая   деятельность)   осуществляются
Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
(далее - Комитет по ценным бумагам)  в  соответствии  с  Декретом  и
настоящим Положением.
     3. В  настоящем  Положении  употребляются  основные  термины  и
определения в значениях, установленных Декретом.
     4. Лицензируемая    деятельность  осуществляется   юридическими
лицами.
     5. Лицензируемая  деятельность  имеет  составляющие  работы   и
услуги:
     брокерская деятельность;
     дилерская деятельность;
     деятельность инвестиционного фонда;
     депозитарная деятельность;
     деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
     клиринговая деятельность;
     деятельность по организации торговли ценными бумагами.
     6. Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.
     7. Лицензия выдается сроком на 5 лет. Срок действия лицензии по
его окончании может быть продлен по заявлению лицензиата на 5 лет.
     8. Лицензионные    требования    и  условия,  предъявляемые   к
соискателю лицензии при ее выдаче:
     соответствие  квалификационным  требованиям  к  руководителю  и
сотрудникам, установленным законодательством Республики Беларусь;
     соответствие     требованиям    финансовой       достаточности,
установленным законодательством Республики Беларусь;
     отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной
или    неснятой  судимости  за  изготовление,  хранение  либо   сбыт
поддельных    ценных   бумаг  или  за  иные  преступления  в   сфере
экономической деятельности.
     9. Лицензионные    требования    и  условия,  предъявляемые   к
лицензиату при осуществлении им лицензируемой деятельности:
     выполнение  лицензиатом  требований  и  условий   осуществления
профессиональной    и  биржевой  деятельности  по  ценным   бумагам,
установленных законодательством Республики Беларусь;
     осуществление  профессиональной  и  биржевой  деятельности   по
ценным  бумагам  как  исключительной  (кроме  банков  и небанковских
кредитно-финансовых организаций).
     10. Особые    требования    при   осуществлении   лицензируемой
деятельности:
     для  деятельности  по  организации  торговли ценными бумагами и
депозитарной    деятельности  -  наличие  помещений,   оборудованных
охранно-пожарной  и тревожной сигнализацией, а также соответствующих
программно-технических средств;
     для  деятельности по доверительному управлению ценными бумагами
-  осуществление  иных  работ  и  услуг,  составляющих лицензируемую
деятельность, не менее трех лет.
     11. Для  получения  лицензии соискатель лицензии представляет в
Комитет    по    ценным    бумагам    дополнительно  к   документам,
предусмотренным  в  пункте  8  Положения  о лицензировании отдельных
видов деятельности, утвержденного Декретом, следующие документы:
     копию  квалификационного  аттестата  на  право  деятельности на
рынке ценных бумаг, выданного руководителю и другим сотрудникам;
     справку, подписанную руководителем, об отсутствии у сотрудников
соискателя лицензии (лицензиата) непогашенной или неснятой судимости
за  изготовление,  хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за
иные преступления в сфере экономической деятельности;
     подтверждающий финансовую достаточность документ (бухгалтерский
баланс  и  отчет  о  прибылях  и  убытках соискателя (кроме банков и
небанковских кредитно-финансовых организаций) на первое число месяца
подачи  документов,  а  если  соискатель  лицензии - вновь созданное
юридическое  лицо,  то  документы  о  формировании уставного фонда в
соответствии с законодательными актами);
     копию  документа  об  избрании  или  назначении исполнительного
органа;
     копию  свидетельства  о  регистрации  акций  (для   акционерных
обществ);
     копию  документа,  подтверждающего согласие Национального банка
на   осуществление  операций  с  ценными  бумагами  (для  банков   и
небанковских кредитно-финансовых организаций).
     12. Комитет  по  ценным  бумагам  до  принятия решения о выдаче
лицензии  вправе  провести  проверку  и  (или)  назначить проведение
экспертизы    соответствия    возможностей    соискателя    лицензии
лицензионным  требованиям и условиям в порядке, определяемом Советом
Министров Республики Беларусь.
     13. Решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии, внесении в нее
изменений   и  (или)  дополнений,  приостановлении,   возобновлении,
продлении    срока   действия  лицензии,  прекращении  ее   действия
принимается  коллегией  Комитета  по  ценным бумагам и оформляется в
установленном порядке приказом.
     14. Лицензия  подписывается  Председателем  Комитета  по ценным
бумагам или уполномоченным им заместителем Председателя и заверяется
гербовой печатью.
     15. Комитет  по  ценным бумагам формирует и ведет учет выданных
лицензий  в реестре лицензий в соответствии с пунктом 42 Положения о
лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Декретом.
     16. Комитет   по  ценным  бумагам  контролирует   осуществление
лицензиатами  профессиональной  и  биржевой  деятельности  по ценным
бумагам в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

 

<<< Главная страница | < Законодательство о лицензировании