ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
28 сентября 2000 г. № 19/П
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭЛЕКТРОННОМ ДОКУМЕНТООБОРОТЕ
В ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЕ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
[Изменения и дополнения:
Постановление Государственного комитета по ценным
бумагам от 14 февраля 2001 г. N 33/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - N 8/5017 от 27.02.2001 г.)
.
В целях регулирования использования электронного
документооборота в депозитарной системе Республики Беларусь
Государственный комитет по ценным бумагам Республики Беларусь
постановляет:
Утвердить Положение об электронном документообороте в
депозитарной системе Республики Беларусь (прилагается).
Председатель В.М.ШУХНО
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Государственного
комитета по
ценным бумагам
Республики Беларусь
28.09.2000 № 19/П
ПОЛОЖЕНИЕ
об электронном документообороте в депозитарной системе
Республики Беларусь
Положение об электронном документообороте в депозитарной
системе Республики Беларусь (далее - Положение) разработано в
соответствии с Законом Республики Беларусь от 9 июля 1999 г. № 280-З
"О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг
в Республике Беларусь" (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61), с Законом Республики
Беларусь от 10 января 2000 г. № 357-З "Об электронном документе"
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г.,
№ 7, 2/132), Едиными стандартами ведения и учета депозитарных
операций в депозитарной системе Республики Беларусь, утвержденными
Государственным комитетом по ценным бумагам Республики Беларусь 20
августа 1998 г. № 035/98 (Бюллетень нормативно-правовой информации,
1998 г., № 21), Инструкцией о порядке проведения депозитарных
операций с именными ценными бумагами, утвержденной приказом
Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9
декабря 1999 г. № 29/П (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2000 г., № 13, 8/2074; № 82, 8/3889).
Настоящее Положение регулирует использование электронных
документов в депозитарной системе Республики Беларусь при
осуществлении переводов ценных бумаг (за исключением государственных
ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь)
и предоставлении отчетности по совершенным операциям.
__________________________________________________________
Абзац второй преамбулы - с изменениями, внесенными
постановлением Государственного комитета по ценным бумагам
от 14 февраля 2001 г. N 33/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - N 8/5017 от 27.02.2001 г.)
Настоящее Положение регулирует использование электронных
документов в депозитарной системе Республики Беларусь при
осуществлении переводов ценных бумаг и предоставлении
отчетности по совершенным операциям.
__________________________________________________________
Глава 1. Общие положения
1. Междепозитарные переводы ценных бумаг осуществляются
депозитариями через унитарное предприятие "Республиканский
центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - Центральный
депозитарий) с использованием документов на бумажных носителях и/или
электронных депозитарных документов.
2. Электронным депозитарным документом является информация,
зафиксированная на машинном носителе, соответствующая требованиям
законодательства Республики Беларусь об электронном документе
(далее - электронный документ).
Вопросы приема, передачи и защиты электронных документов,
использования электронной цифровой подписи регулируются договором об
организации приема-передачи электронных депозитарных документов,
заключенным между депонентом Центрального депозитария и
Республиканским унитарным предприятием "Белорусский межбанковский
расчетный центр", и соответствующим договором, заключенным между
Республиканским унитарным предприятием "Белорусский межбанковский
расчетный центр" и Центральным депозитарием, а также соглашением о
применении средств криптографической защиты в системе депозитарных
переводов ценных бумаг.
Электронные документы могут передаваться на основании договора,
заключенного между депозитарием и Центральным депозитарием, и в
соответствии с порядком передачи электронных сообщений и их защиты,
утверждаемым Центральным депозитарием.
Возможность использования электронного документооборота между
депозитарием-корреспондентом и Центральным депозитарием, а также
необходимость и порядок предоставления документов на бумажных
носителях определяются в договоре на установление корреспондентских
отношений.
3. Документы на бумажных носителях передаются между
депозитариями и Центральным депозитарием способом, гарантирующим
сохранность документов и своевременность их доставки.
Глава 2. Типы электронных документов
4. Для обеспечения взаимодействия участников депозитарной
системы используются следующие стандартные типы электронных
документов:
4.1. поручение "депо" на перевод ценных бумаг;
4.2. подтверждение о списании ценных бумаг;
4.3. подтверждение о зачислении ценных бумаг;
4.4. уведомление о невозможности перевода;
4.5. запрос выписки;
4.6. выписка по остаткам;
4.7. выписка по операциям;
4.8. реестр владельцев ценных бумаг;
4.9. запрос отмены;
4.10. подтверждение отмены;
4.11. сообщение произвольного формата.
5. Общая часть электронных документов, состоящая из информации,
определяющей содержание документов, составляется в соответствии с
форматом сообщений электронного документооборота, утвержденным
Центральным депозитарием.
Глава 3. Порядок осуществления междепозитарных переводов
с использованием электронного документооборота
6. Переводоотправитель составляет поручение "депо" в двух
экземплярах и передает их в депозитарий. Первый экземпляр поручения
"депо" заверяется оттиском печати и подписями переводоотправителя
согласно заявленным в депозитарий переводоотправителя образцам.
7. Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг в срок,
указанный в поручении "депо" как дата исполнения поручения, в
течение операционного дня. Если поручение "депо" поступает в
депозитарий после окончания операционного дня депозитария, то
перевод ценных бумаг по данному поручению "депо" осуществляется на
следующий операционный день.
8. При получении поручения "депо" ответственное лицо
депозитария обязано проверить правильность составления поручения и
состояние счета "депо" переводоотправителя на предмет наличия
переводимых ценных бумаг, не обремененных обязательствами. В случае
правильного оформления поручения и наличия достаточного для
осуществления перевода количества ценных бумаг депозитарий принимает
поручение к исполнению и осуществляет списание ценных бумаг со счета
"депо" переводоотправителя и со счета "депо" Ностро.
После осуществления указанного перевода депозитарий
переводоотправителя на основании данных, указанных в поручении
"депо", формирует электронный документ "Поручение "депо" на перевод
ценных бумаг" и передает его по каналам связи в Центральный
депозитарий.
9. При получении от депозитария переводоотправителя поручения
на междепозитарный перевод ценных бумаг Центральный депозитарий
проверяет состояние счета "депо" Лоро депозитария
переводоотправителя на предмет наличия переводимых ценных бумаг.
В случае достаточности ценных бумаг на счете "депо" Лоро
депозитария переводоотправителя Центральный депозитарий осуществляет
списание ценных бумаг со счета "депо" Лоро депозитария
переводоотправителя и зачисление на счет "депо" Лоро депозитария
переводополучателя, после чего отправляет в депозитарий
переводоотправителя электронный документ "Подтверждение о списании
ценных бумаг", а в депозитарий переводополучателя - электронные
документы "Поручение "депо" на перевод ценных бумаг" и
"Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
После списания ценных бумаг со счета "депо" Лоро депозитария
переводоотправителя и зачисление на счет "депо" Лоро депозитария
переводополучателя междепозитарный перевод ценных бумаг является
окончательным и аннулированию подлежит только в установленном
законодательством порядке.
В случае неправильного составления электронного документа или
недостаточности ценных бумаг на счете "депо" Лоро депозитария
переводоотправителя Центральный депозитарий не исполняет поручение
депозитария и отправляет ему электронный документ "Уведомление о
невозможности перевода" с указанием причины.
10. После получения от Центрального депозитария электронного
документа "Подтверждение о списании ценных бумаг" депозитарий
переводоотправителя на всех экземплярах поручения "депо" делает
отметку об исполнении, затем первый экземпляр поручения "депо", на
основании которого осуществляется перевод, оставляет у себя, второй
экземпляр поручения "депо" возвращает переводоотправителю.
11. В случае получения от Центрального депозитария уведомления
о невозможности перевода депозитарий переводоотправителя в тот же
день совершает обратную проводку по счету "депо" Ностро и счету
"депо" переводоотправителя.
12. При получении от Центрального депозитария электронных
документов "Поручение "депо" на перевод ценных бумаг" и
"Подтверждение о зачислении ценных бумаг" на корреспондентский счет
"Лоро" депозитарий переводополучателя в тот же день обязан
произвести зачисление указанных ценных бумаг на счет "депо" своего
депонента (переводополучателя). Депозитарий переводополучателя
воспроизводит внешнюю форму представления электронного документа
"Поручение "депо" на перевод ценных бумаг" на бумажном носителе,
заверяет ее подписью уполномоченного лица, печатью (штампом) и
передает его переводополучателю.
При отсутствии счета "депо" переводополучателя или неправильном
указании его реквизитов депозитарий переводополучателя зачисляет
указанные ценные бумаги на счет "депо" "Ценные бумаги, владельцы
которых не установлены". После этого депозитарий переводополучателя
осуществляет списание данных ценных бумаг со счета "депо" "Ценные
бумаги, владельцы которых не установлены" и со счета "депо" Ностро,
формирует и передает в Центральный депозитарий электронный документ
"Поручение "депо" на перевод ценных бумаг", в реквизитах
переводополучателя которого указываются реквизиты
переводоотправителя исправляемого перевода. В основании перевода
указываются причина возврата ценных бумаг, номер и дата
исправляемого поручения "депо".
13. В случае использования депозитарием переводополучателя
бумажного документооборота уполномоченное лицо Центрального
депозитария воспроизводит внешнюю форму представления электронного
документа "Поручение "депо" на перевод ценных бумаг", полученного от
депозитария переводоотправителя, на бумажный носитель и передает два
экземпляра в депозитарий переводополучателя с отметкой Центрального
депозитария об исполнении в качестве подтверждения о зачислении
ценных бумаг на корреспондентский счет депозитария
переводополучателя и основания для зачисления ценных бумаг на счет
"депо" переводополучателя.
14. В случае возникновения обстоятельств, не позволяющих
осуществить междепозитарный перевод с использованием электронного
документа, Центральный депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг
по счетам "депо" Лоро депозитариев на основании поручения "депо" на
бумажном носителе.
Глава 4. Порядок отмены поручения
15. Депозитарий переводоотправителя может отменить поручение
"депо" в случае, если по данному поручению еще не был осуществлен
перевод по корреспондентским счетам "депо" Лоро. Для отмены перевода
депозитарий должен отправить в Центральный депозитарий электронный
документ "Запрос отмены". Если к моменту получения Центральным
депозитарием электронного документа "Запрос отмены" перевод уже был
осуществлен, то отменить его возможно только в порядке,
установленном законодательством.
16. После получения электронного документа "Запрос отмены" и
выяснения возможности выполнения указанного запроса Центральный
депозитарий отправляет в депозитарий электронный документ
"Подтверждение отмены", в котором содержится либо подтверждение об
отмене указанного поручения, либо сообщение о невозможности отмены с
указанием причины.
Глава 5. Отчетность по совершаемым операциям
17. По завершении операционного дня Центральный депозитарий
формирует электронные документы "Выписка по операциям" и рассылает
их в депозитарии, по счетам "депо" Лоро которых проводились операции
в течение операционного дня.
В электронном документе "Выписка по операциям" содержится
информация об операциях по счету "депо" Лоро депозитария за текущий
операционный день.
18. Выписки по счету "депо" Лоро в электронном виде могут
выдаваться депозитарию по его запросу. Для этого депозитарий должен
направить в Центральный депозитарий электронный документ "Запрос
выписки" с указанием вида выписки:
выписка по остаткам;
выписка по операциям.
По запросу депозитария Центральный депозитарий формирует и
передает в депозитарий электронный документ "Выписка по остаткам" по
состоянию на дату, указанную в запросе, или электронный документ
"Выписка по операциям". Электронный документ "Выписка по остаткам"
за текущую дату не может быть представлен до окончания операционного
дня Центрального депозитария. При запросе выписки по операциям
депозитарий указывает период, за который должна быть сформирована
выписка.
19. При необходимости передачи дополнительной информации,
касающейся междепозитарных переводов ценных бумаг, депозитарии и
Центральный депозитарий могут обмениваться электронными документами
"Сообщение произвольного формата" и сообщениями на бумажных
носителях в соответствии с условиями договора на установление
корреспондентских отношений.
Глава 6. Порядок формирования реестра владельцев ценных бумаг
с использованием электронного документооборота
20. При формировании реестра владельцев ценных бумаг
депозитарий эмитента в случае, если количество ценных бумаг данного
выпуска, учет прав на которые он осуществляет, меньше общего
количества ценных бумаг данного выпуска, формирует и передает в
Центральный депозитарий электронный документ "Запрос выписки" с
указанием вида выписки - реестр владельцев ценных бумаг.
21. В день получения электронного документа "Запрос выписки"
(поручения "депо" "Сбор реестра") Центральный депозитарий направляет
электронный документ "Запрос выписки" во все депозитарии, ведущие
учет прав на ценные бумаги указанных выпусков.
22. В течение двух дней с момента получения поручения от
Центрального депозитария депозитарий формирует и передает в
Центральный депозитарий электронный документ "Реестр владельцев
ценных бумаг".
23. После получения от депозитария электронного документа
"Реестр владельцев ценных бумаг" Центральный депозитарий проводит
сверку общего количества ценных бумаг, принадлежащих депонентам, с
количеством ценных бумаг на корреспондентском счете депозитария в
Центральном депозитарии на дату формирования реестра.
24. При совпадении данных депозитария и Центрального
депозитария последний передает в депозитарий эмитента электронный
документ "Реестр владельцев ценных бумаг".
25. В течение двух дней с момента получения от депозитария
эмитента электронного документа "Запрос выписки" Центральный
депозитарий в случае наличия указанных ценных бумаг на счетах
"депо", открытых в Центральном депозитарии, формирует и передает в
депозитарий эмитента электронный документ "Реестр владельцев ценных
бумаг".
Глава 7. Порядок проведения внутридепозитарных переводов при
вывозе ценных бумаг с использованием электронного документооборота
26. При осуществлении внутридепозитарного перевода при вывозе
(обратном ввозе) ценных бумаг депозитарий переводоотправителя
формирует и передает в Центральный депозитарий электронный документ
"Поручение "депо" на перевод ценных бумаг" с указанием разделов
корреспондентского счета, с которого должны быть списаны и на
который должны быть зачислены ценные бумаги.
27. Центральный депозитарий на основании данного поручения
осуществляет перевод ценных бумаг с одного раздела
корреспондентского счета на раздел корреспондентского счета "Ценные
бумаги, принадлежащие нерезидентам" (с раздела корреспондентского
счета "Ценные бумаги, принадлежащие нерезидентам" на другой раздел
корреспондентского счета), формирует и передает в депозитарий
переводоотправителя электронный документ "Подтверждение о списании
ценных бумаг".
28. В случае невозможности исполнения поручения "депо"
Центральный депозитарий направляет в адрес депозитария
переводоотправителя электронный документ "Уведомление о
невозможности перевода" или электронный документ "Сообщение
произвольного формата" с указанием причины, по которой оно не может
быть исполнено.
Глава 8. Заключительные положения
29. Центральный депозитарий и депозитарии обязаны хранить
отправленные и полученные электронные документы с возможностью их
внешнего представления не менее трех лет с момента передачи либо
приема.
30. Депозитарии несут ответственность за несоблюдение
настоящего Положения в соответствии с действующим
законодательством.
31. Центральный депозитарий определяет возможность по
использованию и обращению других типов электронных документов в
процессе осуществления депозитарной деятельности.
<<< Главная
страница | < Банковское законодательство
|
