ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
7 апреля 2004 г. № 112
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ
ПО ФОРМЕ ОТЧЕТНОСТИ 1028 "ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ
НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ"
На основании статей 26, 37, 120 Банковского кодекса Республики
Беларусь и постановления Правления Национального банка Республики
Беларусь от 27 декабря 2001 г. № 329 "О делегировании полномочий
Совету директоров Национального банка Республики Беларусь" Совет
директоров Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую форму отчетности 1028 "Отчет о
совершенных операциях на валютном рынке Республики Беларусь".
2. Утвердить прилагаемую Инструкцию о представлении информации
по форме отчетности 1028 "Отчет о совершенных операциях на валютном
рынке Республики Беларусь".
3. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июня 2004 г.
Председатель Правления П.П.Прокопович
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
07.04.2004 № 112
Форма отчетности 1028 "Отчет о совершенных операциях
на валютном рынке Республики Беларусь"
Формат текстового файла, содержащего информацию отчета
об операциях на валютном рынке Республики Беларусь (ф.1028)
(Для пересылки по электронной почте ProCarry банками
в комплекте с текстовым файлом 1028z)
Имя файла: F1028.NNN
Почтовый адрес ProCarry: MAKET.NBRB
Текст:
#maket "F1028" (первая строка)
#branch NNN (вторая строка)
#day DD (третья строка)
#month MM (четвертая строка)
#year YY (пятая строка)
#vertion VR (шестая строка)
#clerk "name" (седьмая строка)
#phone "number" (восьмая строка)
#postclerk "pcname" (девятая строка)
#postphone "pcnumber" (десятая строка)
LL,BBB,CCC,ZZZ,VVV,X1,X2 (первая строка информации)
............... (N строк информации)
LL,BBB,CCC,ZZZ,VVV,X1,X2 (последняя строка информации),
где
NNN - код банка (головного учреждения);
DD - номер отчетного дня;
MM - номер отчетного месяца;
YY - год (2 знака);
VR - порядковый номер версии файла отчета (начиная с 1);
name - фамилия работника, ответственного за подготовку
отчета (в кавычках);
number - номер контактного телефона работника, ответственного
за подготовку отчета (в кавычках);
pcname - фамилия работника, осуществившего передачу отчета по
ProCarry (в кавычках);
pcnumber - номер контактного телефона работника, осуществившего
передачу отчета по ProCarry (в кавычках);
LL - порядковый номер информационной строки;
BBB - код отделения банка;
CCC - код отчетного данного;
ZZZ - идентификатор контрагента (УНП субъекта
хозяйствования или код банка (биржи);
VVV - код иностранной валюты (3 знака);
X1 - курс иностранной валюты (с точностью до 0,01);
Х2 - сумма купленной (проданной) иностранной валюты (с
точностью до 0,01).
Формат текстового файла, содержащего информацию отчета
об операциях на валютном рынке Республики Беларусь (ф.1028z)
(Для пересылки по электронной почте ProCarry банками
в комплекте с текстовым файлом 1028)
Имя файла: F1028z.NNN
Почтовый адрес ProCarry: MAKET.NBRB
Текст:
#maket "F1028z" (первая строка)
#branch NNN (вторая строка)
#day DD (третья строка)
#month MM (четвертая строка)
#year YY (пятая строка)
#vertion VR (шестая строка)
#clerk "name" (седьмая строка)
#phone "number" (восьмая строка)
#postclerk "pcname" (девятая строка)
#postphone "pcnumber" (десятая строка)
LL,ВВВ,А1,А2,А3,А4,А5,А6,А7,А8,А9,А10, (первая строка информации)
А11, А12,А13,А14,A15
............... (N строк информации)
LL,BBB,А1,А2,А3,А4,А5,А6,А7,А8,А9,А10, (последняя строка
А11, А12,А13,А14,A15 информации),
где
NNN - код банка (головного учреждения);
DD - номер отчетного дня;
MM - номер отчетного месяца;
YY - год (2 знака);
VR - порядковый номер версии файла отчета (начиная с 1);
name - фамилия работника, ответственного за подготовку
отчета (в кавычках);
number - номер контактного телефона работника, ответственного
за подготовку отчета (в кавычках);
pcname - фамилия работника, осуществившего передачу отчета по
ProCarry (в кавычках);
pcnumber - номер контактного телефона работника, осуществившего
передачу отчета по ProCarry (в кавычках);
LL - порядковый номер информационной строки;
BBB - код отделения банка;
А1 - код отчетного данного;
А2 - покупатель - УНП субъекта хозяйствования;
А3 - идентификатор контрагента (продавец - код банка или
биржи (УНП субъекта хозяйствования);
А4 - номер контракта;
А5 - дата контракта;
А6 - номер дополнения 1 к основному контракту;
А7 - дата дополнения 1 к основному контракту;
А8 - номер дополнения 2 к основному контракту;
А9 - дата дополнения 2 к основному контракту;
А10 - номер дополнения 3 к основному контракту;
А11 - дата дополнения 3 к основному контракту;
А12 - код группы товаров;
А13 - код иностранной валюты (3 знака);
А14 - курс иностранной валюты (с точностью до 0,01);
А15 - сумма купленной (проданной) иностранной валюты (с
точностью до 0,01).
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
07.04.2004 № 112
ИНСТРУКЦИЯ
о представлении информации по форме отчетности 1028
"Отчет о совершенных операциях на валютном рынке
Республики Беларусь"
Инструкция о представлении информации по форме отчетности 1028
"Отчет о совершенных операциях на валютном рынке Республики
Беларусь" (далее - Инструкция) разработана на основании статей 26,
37, 120 Банковского кодекса Республики Беларусь и определяет порядок
составления и представления банками и небанковскими кредитными
организациями (далее - банки) в Национальный банк Республики
Беларусь (далее - Национальный банк) отчетности, содержащей
информацию по операциям с безналичной иностранной валютой на
внебиржевом рынке (за исключением сделок с физическими лицами) и на
торгах открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая
биржа" (далее - биржа).
ГЛАВА 1
ТЕХНОЛОГИЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА
1. Отчет о совершенных операциях на валютном рынке Республики
Беларусь представляется ежедневно до 16.00 операционного дня,
следующего за отчетным, головными учреждениями всех банков, имеющих
лицензии на проведение валютных операций, независимо от наличия
отчетных операций и содержит информацию по головному учреждению и
филиалам (отделениям) банка. Информация представляется по
электронной почте ProCarry двумя текстовыми файлами F1028.NNN и
F1028z.NNN, где NNN - код отчитывающегося банка, на адрес
MAKET.NBRB.
2. Отчет должен содержать информацию о всех валютообменных
операциях с безналичной иностранной валютой, в которых участвовали
банк и его филиалы (отделения) (кроме операций покупки-продажи
иностранной валюты за счет личных средств граждан). Операции,
осуществляемые между учреждениями одного банка, в отчете не
отражаются. Справочник кодов отчетных данных приведен в приложении 1
к настоящей Инструкции.
ГЛАВА 2
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3. Если банк в течение отчетного операционного дня не проводил
операций на валютном рынке Республики Беларусь, в адрес
Национального банка следует направить соответствующие текстовые
файлы F1028 и F1028z, состоящие только из заглавной части, без
информационных строк.
4. Информация о каждой операции в текстовых файлах должна быть
представлена одной информационной строкой, перенос информации на
другую строку не допускается.
5. Все поля информационной строки текстового файла F1028z
обязательны к заполнению. Исключение составляют поля A6-A11
(информация о дополнениях к основному контракту). В случае покупки
валюты для оплаты по основному контракту, не имеющему дополнений,
вышеуказанные поля могут быть не заполнены (с учетом разделителей
между полями).
6. В связи с использованием в качестве разделителя полей
символа "запятая" использование последнего в содержании всех
символьных полей недопустимо.
ГЛАВА 3
ТРЕБОВАНИЯ К ЗАПОЛНЕНИЮ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛЕЙ
7. Представление дат (поля А5, А7, А9, А11 текстового файла
F1028z):
формат представления даты - DDMMYY (6-значное число), где DD -
номер дня; MM - номер месяца; YY - две последние цифры года. Не
допускается отделять день, месяц, год какими-либо символами,
например точкой, прямым или обратным слэшем, пробелом, дефисом и пр.
8. Представление суммы иностранной валюты (поле X2 текстового
файла F1028 и поле A15 текстового файла F1028z):
сумму следует указывать с точностью до двух знаков после
запятой.
9. Описание номера контракта (поле А4) и дополнений к нему
(поля А5, А7, А9) - набор символов, описывающих номер договора и
дополнений к нему, не должен начинаться символом "№", словом "номер"
и т.п. Если контракт или его дополнение не имеет номера, в поле
должно быть занесено "Б/Н" (без кавычек). В случае отсутствия
информации (к примеру, платеж проведен по основному договору,
который не имеет дополнений) поле не должно содержать никаких
символов.
10. Отражение курса иностранной валюты (поле X1 текстового
файла F1028 и поле А14 текстового файла F1028z):
при отражении в текстовых файлах-отчетах курса иностранной
валюты указывается курс единицы валюты (например, для доллара США -
курс одного доллара, для японской йены - курс одной йены, для
украинской гривны - курс одной гривны и т.д.).
11. В символьных полях кавычки использовать нельзя.
Требования к формату представления полей информационных строк
текстового файла F 1028z приведены в приложении 2 к настоящей
Инструкции.
ГЛАВА 4
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ КОДОВ ОТЧЕТНЫХ ДАННЫХ
12. Сделки с кодами отчетных данных, приведенными в приложении
1 к настоящей Инструкции, исключая коды 1043, 1055, отражаются в
текстовом файле F1028.NNN. Для этих сделок указываются порядковый
номер информационной строки, код филиала (отделения) банка,
совершившего операцию, код отчетного данного, идентификатор
контрагента по данной валютообменной операции (учетный номер
плательщика (УНП) для субъекта хозяйствования(1) или трехзначный код
банка (биржи), код иностранной валюты, курс сделки и сумма сделки (в
номинале валюты).
______________________________
(1)Субъекты хозяйствования - все юридические лица - резиденты
Республики Беларусь независимо от организационно-правовых форм и
форм собственности, их обособленные подразделения, органы
государственной власти и управления, общественные объединения -
резиденты Республики Беларусь, индивидуальные предприниматели -
резиденты Республики Беларусь.
13. В файле F1028 отражаются все сделки с использованием
собственных средств банка, следовательно, контрагентом может быть
продавец или покупатель в зависимости от сделки. В случае, если
контрагент - резидент, идентификатор контрагента должен быть не
нулевой (коды отчетных данных 1031, 1033, 1035, 1041, 1045, 1061,
1085, 1087, 1093, 1095, 4445). Особо следует отметить, что при
отражении сделок по коду отчетного данного 4445 "Продажа иностранной
валюты на бирже по заявке субъекта хозяйствования - резидента в счет
обязательной продажи" и коду 1061 "Продажа иностранной валюты на
бирже по заявке субъекта хозяйствования - резидента на продажу" в
поле "Идентификатор контрагента" должен быть указан учетный номер
плательщика (УНП) субъекта хозяйствования, по заявке которого банк
продает валюту на бирже.
Если контрагент - нерезидент, то в поле "Идентификатор
контрагента" должно быть указано нулевое значение (коды отчетных
данных 1037, 1039, 1047, 1049, 1051, 1053, 1057, 1059, 1081, 1083,
1089, 1091). Исключение составляют субъекты хозяйствования -
нерезиденты, зарегистрированные в инспекции Министерства по налогам
и сборам Республики Беларусь (иностранные предприятия,
представительства и т.п.). Для таких субъектов хозяйствования при
отражении сделок с кодами отчетных данных 1039, 1051, 1057, 1089,
1091 в поле "Идентификатор контрагента" должен быть указан учетный
номер плательщика (УНП).
14. Сделки с кодами отчетных данных 1043, 1055, т.е. сделки, в
которых конечным покупателем иностранной валюты является субъект
хозяйствования - резидент, отражаются в текстовом файле F1028z.NNN.
Для этих сделок указываются дополнительно: учетный номер плательщика
(субъекта хозяйствования, по заявке которого осуществляется
покупка), номер договора (кредитного соглашения), для оплаты по
которому приобретается валюта, дата заключения этого контракта,
номера и даты заключений трех возможных дополнений к этому
контракту, код группы товаров или услуг, на оплату которых субъектом
хозяйствования приобретается иностранная валюта.
15. В файле F1028z отражаются операции банка со средствами и по
соответствующим заявкам клиентов. В случае, если контрагент -
резидент, идентификатор контрагента должен быть не нулевой (коды
операций 1043, 1055). Если контрагент - нерезидент, то в поле
"Идентификатор контрагента" должно быть указано нулевое значение.
Исключение составляют субъекты хозяйствования - нерезиденты,
зарегистрированные в инспекции Министерства по налогам и сборам
Республики Беларусь. Для таких субъектов хозяйствования в поле
"Идентификатор контрагента" должен быть указан учетный номер
плательщика (УНП).
16. При заполнении кода группы товара в качестве последних
четырех цифр следует указывать первые четыре цифры кода ТН ВЭД
товара, имеющего наибольший удельный вес в сумме, указанной в
договоре, представляемом субъектом хозяйствования в банк. Справочник
кодов групп товаров и услуг доводится Национальным банком.
17. Сделки, заключенные на бирже (коды отчетных данных 1031,
1041, 1051, 1053, 1055, 1057, 1059, 1061, 4445), отражаются в отчете
филиалом (отделением) банка, по заявке которого совершалась
операция, на дату проведения торгов.
18. Сделки покупки-продажи (коды отчетных данных 1033, 1035,
1037, 1039, 1043, 1045, 1047, 1049), а также конверсии (коды
отчетных данных 1081, 1083, 1085, 1087, 1089, 1091, 1093, 1095),
совершенные на внебиржевом рынке, являются сделками между
учреждениями банка (головным учреждением или филиалом (отделением) и
клиентами банка (другими банками). Такие сделки включаются в общий
отчет банка теми учреждениями банка, которыми они были заключены.
При этом каждая сделка должна отражаться в общем отчете банка только
один раз (например, головное учреждение банка приобретает валюту у
своего клиента субъекта хозяйствования - резидента для филиала
(отделения) своего же банка по заявке последнего на покупку для
регулирования открытой валютной позиции. Данная сделка отражается в
отчете с кодом 1033 головным учреждением).
19. Сделки на внебиржевом рынке отражаются по дате
валютирования, т.е. полного выполнения всеми участвующими сторонами
обязательств по ним.
20. Сделки, в качестве агентов в которых выступают продавец -
банк-резидент, покупатель - субъект хозяйствования - резидент,
посредник - банк-резидент, в котором обслуживается покупатель,
отражаются как продажа иностранной валюты банком-резидентом субъекту
хозяйствования - резиденту по коду 1043 "Продажа иностранной валюты
из собственных средств банка субъекту хозяйствования - резиденту" и
указываются в отчете банком-продавцом. При этом банк-посредник
данную сделку в своем отчете не отражает.
21. Сделки конверсии (покупки одной иностранной валюты за
другую) отражаются как покупка одной иностранной валюты (коды
отчетных данных 1081, 1085, 1089, 1093) и продажа другой (коды
отчетных данных 1083, 1087, 1091, 1095). При этом для операции
покупки указывается официальный курс, устанавливаемый Национальным
банком, для операции продажи курс рассчитывается с учетом курса
конверсии. Каждая сделка конверсии отражается обязательно двумя
строками с соответствующими парами кодов отчетных данных.
Приложение 1
к Инструкции
о представлении информации
по форме отчетности 1028 "Отчет
о совершенных операциях на валютном
рынке Республики Беларусь"
Справочник кодов отчетных данных
Форма 1028
----------------T---------------------------------------------------
Код ¦ Наименование отчетного данного
----------------+---------------------------------------------------
Операции с собственными средствами банка
1031 Покупка иностранной валюты на бирже за счет
собственных средств банка
1033 Покупка иностранной валюты у субъекта
хозяйствования - резидента за счет собственных
средств банка
1035 Покупка иностранной валюты у банка-резидента за
счет собственных средств банка
1037 Покупка иностранной валюты у банка-нерезидента
за счет собственных средств банка
1039 Покупка иностранной валюты у субъекта
хозяйствования - нерезидента за счет собственных
средств банка
1041 Продажа иностранной валюты на бирже из
собственных средств банка
1043 Продажа иностранной валюты из собственных
средств банка субъекту хозяйствования -
резиденту (на цель)
1045 Продажа иностранной валюты из собственных
средств банка банку-резиденту
1047 Продажа иностранной валюты из собственных
средств банка банку-нерезиденту
1049 Продажа иностранной валюты из собственных
средств банка субъекту хозяйствования -
нерезиденту
Операции на бирже со средствами клиентов
1051 Покупка иностранной валюты на бирже для субъекта
хозяйствования - нерезидента
1053 Покупка иностранной валюты на бирже для
банка-нерезидента
1055 Покупка иностранной валюты на бирже для субъекта
хозяйствования - резидента (на цель)
1057 Продажа иностранной валюты на бирже по заявке
субъекта хозяйствования - нерезидента на продажу
1059 Продажа иностранной валюты на бирже по заявке
банка-нерезидента на продажу
1061 Продажа иностранной валюты на бирже по заявке
субъекта хозяйствования - резидента на продажу
4445 Продажа иностранной валюты на бирже по заявке
субъекта хозяйствования - резидента в счет
обязательной продажи
Операции конверсии (покупка одной иностранной
валюты за другую иностранную валюту)
1081 Покупка иностранной валюты у банка-нерезидента
по сделке конверсии
1083 Продажа иностранной валюты банку-нерезиденту по
сделке конверсии
1085 Покупка иностранной валюты у банка-резидента по
сделке конверсии
1087 Продажа иностранной валюты банку-резиденту по
сделке конверсии
1089 Покупка иностранной валюты у субъекта
хозяйствования - нерезидента по сделке конверсии
1091 Продажа иностранной валюты субъекту
хозяйствования - нерезиденту по сделке конверсии
1093 Покупка иностранной валюты у субъекта
хозяйствования - резидента по сделке конверсии
1095 Продажа иностранной валюты субъекту
хозяйствования - резиденту по сделке конверсии
--------------------------------------------------------------------
Приложение 2
к Инструкции о
представлении информации
по форме отчетности 1028 "Отчет
о совершенных операциях на валютном
рынке Республики Беларусь"
Требования к формату представления полей информационных строк
текстового файла F1028z
-------T----------------------------T--------------T----------------
Имя ¦ Наименование поля ¦ Тип данных ¦Формат (знаков)
поля ¦ ¦ ¦
-------+----------------------------+--------------+----------------
А1 Код отчетного данного N 4
А2 Покупатель - УНП субъекта N 9
хозяйствования
А3 Продавец - код банка или N 9
биржи (УНП субъекта
хозяйствования)
А4 Номер контракта C 30
А5 Дата контракта N 6
А6 Номер дополнения 1 к C 30
основному контракту
А7 Дата дополнения 1 к N 6
основному контракту
А8 Номер дополнения 2 к C 30
основному контракту
А9 Дата дополнения 2 к N 6
основному контракту
А10 Номер дополнения 3 к C 30
основному контракту
А11 Дата дополнения 3 к N 6
основному контракту
А12 Код группы товаров N 5
А13 Код иностранной валюты (3 N 3
знака)
А14 Курс иностранной валюты (с N 14
точностью до 0,01)
А15 Сумма купленной (проданной) N 14
валюты (с точностью до 0,01)
--------------------------------------------------------------------
где N - цифровая информация; C - символьная.
<<< Главная
страница | < Банковское законодательство
|
